一周内两度被罚！因研报业务违规国融证券再收三张“罚单”

内控新闻 2023年07月20日 16:41 423 内控网

北京7月19日消息（记者于琦）距因合规管理制度体系不完善被出具警示函后不到一周，国融证券又被监管“点名”，再收三张“罚单”。

7月18日，内蒙古证监局公布了3张罚单，直指国融证券的研究业务，国融证券被采取监管谈话措施，公司研究部相关负责人和一名分析师被出具警示函。这已是7月中旬以来国融证券第二次领罚单。

内蒙古证监局在《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》中指出，经查，国融证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《发布证券研究报告执业规范》相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。

内蒙古证监局同时指出，国融证券应加强发布证券研究报告业务管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。

此外，作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，徐倩对上述问题负有直接管理责任；作为公司证券分析师，张志刚发布的某研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等问题。根据相关规定，内蒙古证监局决定对徐倩和张志刚分别采取出具警示函的行政监管措施。

此前7月12日，内蒙古证监局发布《关于对国融证券采取出具警示函措施的决定》，其中指出，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施，并提醒国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量。

值得注意的是，当前券商投研业务正面临合规审查。2023年5月，证监会向各券商下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》表示，2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。其中，“具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见”成为典型问题之一。

今年5月以来，多地证监局针对券商机构研报业务违规开具罚单。研报罚单牵涉的券商包括华安证券、中原证券、首创证券、山西证券、西南证券、申港证券、民生证券、中信建投证券、渤海证券等。

来源：央广网

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