财政部贵州监管局：紧盯四个环节，深入贯彻落实财政部内控委会议精神

政策法规 2023年06月21日 23:53 261 内控网

近期，财政部内部控制委员会召开会议，听取2022年以来财政内控工作情况汇报，对下一阶段财政内控工作作出部署。会后，贵州监管局迅速组织召开专题会议，传达学习部内控委会议和刘昆同志讲话精神，要求全局以内部监督为抓手，紧盯制度建设、理念更新、岗位职责和业务执行等各环节，持续规范内控工作，促进提升治理效能。

一是紧盯制度建设，落实常态化内控制度完善机制。我局依托2022年底开展重点业务制度梳理工作的成果，围绕党建工作、监管业务、财务管理、内部运行等多个方面，及时做好内控制度的制定、修订、废止等工作，确保内控制度与时俱进，着力增强制度的全面性、系统性、集成性，加强廉政风险防控，推动形成制度管人、流程管事的运行机制，不断提高风险防范能力，切实提升内部管理水平。

二是紧盯理念更新，加大内控知识宣传力度。我局通过局内控委会议、处务会、财政大讲堂等方式，结合工作群、门户网站、新媒体等载体，加大内控知识宣传力度，持续强化内控责任意识，营造良好的内控环境，引导干部职工全面深化对财政内控工作的理解和把握，激发大家对“我要内控”的重视程度和内生动力，促使内控理念入脑入心，进一步强化干部职工风险防范能力和队伍凝聚力。

三是紧盯岗位职责，不断健全内控管理效能。局内控委落实主体责任，对全局职责范围内的内控管理负总责。局内控办作为执行机构，严格按照内控制度、内控方案及相关规定，做好内控宣贯、监督检查、风险评估等工作。处室负责人作为本处室内控工作第一责任人，统筹推进内控管理工作，做好内控工作有关精神和要求传达。同时，不断健全内部控制与巡视、内审等监督方式的贯通协调，把内控制度执行情况作为落实全面从严治党要求、加强党风廉政建设、评价履职尽责成效的重要指标，切实做到问题整改与机制完善同步推进。

四是紧盯业务执行，认真抓好内控自查检查。我局探索建立自查+轮查双保险内控检查长效机制，精准识别内部控制的薄弱环节。一方面，局内各处室按照《贵州监管局内部控制操作规程》风险防控内容，结合本处室业务范围和工作开展情况，对本处室业务风险点逐项自查。另一方面，局内控办按照全局覆盖、统一检查的思路，坚持客观公正、同处回避的原则，对自查情况的全面性、有效性等进行检查，对发现问题制作问题台账，采取“销号管理”方式督促整改，切实做到重在日常、抓早抓小、防微杜渐，充分发挥内控在防范业务风险和廉政风险方面不可替代的作用。

发布日期：2023年06月19日

来源:财政部

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