广西监管局：建立“三个一”工作机制推动财政内控工作高质量发展

政策法规 2023年11月29日 23:05 275 内控网

广西监管局始终把财政内控工作作为重要政治任务来认识、谋划、落实，因地制宜建立“三个一”工作机制，扎实推动财政内控工作高质量发展，以财政内控工作实际成效为财政监管职能作用充分发挥保驾护航。

“一条线”贯通组织督导。构建“局内控委-局内控办-各处室内控管理岗和联络员”工作链条，并根据干部交流轮岗情况，及时调整、压实责任、上下贯通。一是局内控委领导推进。及时传达学习部内控委会议精神和部内控办工作要求，深刻认识做好财政内控工作的现实意义，准确把握财政内控工作的政治性、全局性、综合性和复杂性。研究审议年度内控工作计划，明确目标要求、时间节点、具体任务，详细听取局内控办关于全局内控管理的工作汇报，明确重点工作方向，提出思路举措，督导推动落实，持续传递不断加强内控管理的鲜明信号。二是局内控办跟踪协调督促落实。落实局内控委工作安排，强化财政内控学习教育，引导干部职工深入领会关于内控管理的新要求和关键点，持续强化内控管理意识。健全完善内控体系建设，扎紧内控制度笼子。督促各处室按计划严格开展日常管理、自查自纠、制度完善和宣传交流，协调开展内控抽查和整改落实，推动提升财政内控工作水平。三是各处室紧跟落实。明确处室内控管理岗位和联络员，推动集中学习和个人自学相结合，树牢内控理念。对照内控操作规程、业务管理办法等制度，在扎实开展各项业务工作的基础上，自查梳理处室业务内控风险点，结合实际细化流程、规范操作、完善制度。同时，配合开展内控抽查，针对抽查发现的薄弱环节深入分析原因，提出加强管理的意见建议，为进一步加强财政内控工作夯实基础。

“一盘棋”推进机制制度建设。充分认识财政内控工作涉及面广、综合性强，坚持系统思维，统筹推进内控制度体系建设。一是编制并严格落实年度内控工作计划。每年年初编制全年内控工作计划并扎实推进，按照细化、规范、改进、提升的总体思路，坚持将“内控日常管理”“内控重点抽查”和“完善内控制度”等三个方面作为推进内控工作的三大重点任务落实落细。二是研究修订全局内控操作规程。结合近年工作实际，研究修订完善内控操作规程，进一步强化审核、审批、征缴、监控、核查、检查、调研、绩效评价和内部管理等业务的风险控制，畅通内控堵点、瘀点，堵塞内控风险漏洞。三是健全完善内控管理配套制度。落实部党组关于推进监管局职能转型和业务闭环管理的决策部署，对照“三定”规定、监管局工作职能细化规定以及财政部相关文件规定，全面梳理100多项涉及重点业务和综合管理相关制度，按照新规定新要求进行废、改、立、留，实现业务流程和管理体系的重塑和进一步细化、深化。

“一张网”构筑立体风险防线。做细做实内控自查、重点抽查、内控考评、督查督办和问题整改各个内控环节，多措并举构筑财政内控立体防线。一是各处室对内控管理情况进行自查。细致梳理可能存在的廉政风险、业务风险和运行风险，加强日常风险防范和风险事件应对，对出现风险隐患但尚未构成风险事件的苗头性、共性问题，及时进行提示警示。二是加强与纪检监督结合推进重点抽查。局内控办牵头，联合局机关纪委和监管五处每年对两个处室内控管理情况进行抽查，精准识别内部管理和业务风险隐患，提出管理建议。局内控委专门听取内控工作汇报，逐条研究整改措施并督促落实。三是做好内控考评工作。认真完成年度行政事业单位内部控制报告编报工作，按要求及时上报报告；围绕内控考评指标，组织做好内控考评工作准备、实施、整改、优化工作，进一步提升内控工作成效。四是扎实推进督查督办。每周翔实统计工作事项及局领导批示落实情况，定期督促办理，协助局党组及时跟踪调度，对于重点工作久拖不办的，及时报告和提醒，确保工作有序推进。

发布日期：2023年11月15日

来源:财政部

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