财政部湖北监管局：做实四个“突出” 扎实推进内控自查自评工作

政策法规 2024年01月04日 10:42 294 内控网

湖北监管局深入贯彻落实财政部党组决策部署和部内控委工作要求，以四个“突出”开展全局内控自查自评工作，切实防范内部管理风险、业务风险和廉政风险，全面推进财政监管内控提质增效。

一、突出工作重点，抓实系统治理

重点对2022年以来相关内控制度进行抽查和检查，以制度完善促进内控管理效能系统性提升。一是筑牢风险防线。对照内部控制操作规程，对业务风险、廉政风险、制度流程风险等进行全面分析自查，提升风险意识，有效防范内控风险。二是保障制度运行。掌握内控制度在单位运行总体情况，确保各业务流程全链条中关键环节风险点控制措施是否完整、执行是否到位、是否形成闭环。三是推动制度建设。切实把内控制度作为提升工作标准、规范业务流程的基本遵循，认真界定各环节岗位职责，完善工作流程，构建制度执行监督机制，提高对监管局各类风险事件的事前防范、事中控制、事后监督的能力，更好地在制度轨道上发展各项业务。

二、突出动员部署，夯实内控基础

局内控自查自评工作组，以党组、处室、组员三级联动为组织体系，对内控自查自评工作进行全面动员部署。一是开展全面学习。组织学习《关于进一步加强财会监督工作的意见》、部党组关于内控工作的指示批示以及财政部内控委工作会议精神，深刻认识财政内控的重要意义，不断强化内控思维、增强内控意识，着力增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉。二是加强警示教育。开展典型案例警示教育，牢固树立依法监管理念，强化风险防控意识和纪律规矩意识,确保在日常工作中将各项制度执行落实到位。三是重视全面梳理。对照局内部控制操作规程对业务逐项梳理，明确业务风险点和重点防控措施，针对内控薄弱环节提出改进意见。

三、突出多方会诊，抓实查漏补缺

按要求主动查找不足，通过内控自查、互查、外部督查暴露问题、明晰风险点和防范措施，推动隐患排除。一是组织处室自查。按要求对内控制度建设情况和执行情况进行全面自查和准确自评，内控制度建设情况由牵头处室负责，重点核查业务流程是否规范、内控制度是否全面修订和完善，内控制度执行情况由各处室对照自身核查，重点核查内控制度是否完整准确、符合要求，是否按要求执行内控制度。二是推动交叉互查。处室间交叉检查，确保自查结果真实性，让问题早发现、早解决。三是监管对象监督。针对地方财政经济运行、中央转移支付、地方政府债务监管等重点工作，电话或当面征求监管对象的意见，从外部反馈情况中查找内控薄弱点，以更好发挥财政监管在财政管理链条上的作用。

四、突出问题导向，落实整改提升

坚持以刀刃向内推动问题整改，补齐短板，确保内控自查工作有成效。一是持续跟踪提醒。业务处室定期向内控委办公室上报自查工作开展情况，内控委办公室在各项工作时间节点做好提醒，对开展慢的处室做好跟踪督导。对于时间紧、任务重、长时间出差的处室，要求在规定时间内灵活安排内控自查自评。二是坚持全程督导。局党组将业务工作与内控工作同部署、同落实，确保业务工作人员安排、工作步骤严格遵守内控要求，督导各处室对发出的文件、表格、检查周报等材料都审核把关，充分履行内控第一责任人职责。三是推动问题整改。对排查的问题逐一研究、逐一整改、逐一销号，将“当下改”和“长久立”相结合，对能够马上整改的问题立即整改到位，对长期性问题明确整改措施和时间节点，及时跟踪整改情况，不断完善财政监管内控体系建设。

发布日期：2023年12月29日

来源:财政部

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