私募自查风暴席卷多地，监管要求细致入微

内控新闻 2025年05月15日 13:04 4 内控网

上海、浙江等地相继启动私募基金管理人自查工作，涉及经营各个环节。上海证监局下发通知，要求辖区私募基金管理人在6月中旬前完成规范经营运作的相关工作。自查内容不仅涵盖私募管理人基本情况，还涉及基金投资运作的诸多问题。

在量化策略类证券基金方面，监管要求自查中性产品Beta敞口是否全部覆盖，对冲后投资组合是否存在风格暴露，模型风险压力测试是否执行到位等。此外，程序化交易是否设置合理风控约束，IT系统建设可靠性是否合理评估等问题也需详细自查。

继上海之后，浙江证监局也下发了《关于开展浙江辖区2025年促进私募行业高质量发展行动的通知》，要求辖区内私募基金管理人填写评估问卷。问卷内容包括基本要求、资金募集、投资交易、内控及风险管理、信息披露与报送和投资者适当性六大部分。

在投资交易部分中，监管特别要求私募管理人自查是否开展或参与“资金池”业务，具体包括不同基金资产进行混同运作、基金产品未单独建账独立核算等问题。这些要求旨在确保私募基金行业的合规性和透明度，推动行业健康发展。

近年来，私募业监管持续加强，推动行业合规水平整体提升。未来，头部私募的合规要求或将逐步向公募靠拢。中国证监会公开印发《推动公募基金高质量发展行动方案》，提出一系列改革措施，着力督促基金公司、基金销售机构等行业机构从“重规模”向“重回报”转变，形成行业高质量发展的“拐点”。

截至2025年3月末，存续私募基金管理人19951家，管理基金数量142278只，管理基金规模19.97万亿元。其中，已有469家机构注销私募基金管理人资格。如果从去年初算起，累计注销私募基金管理人数量已达1971家。

北京、深圳等地证监局也发布了近期辖区内私募基金监管通报，指出部分私募管理人在募集阶段、基金管理阶段出现损害投资者权益的情形。个别机构触犯挪用基金财产的底线要求。发生上述情形的核心原因在于私募基金管理人在私募基金投资运作过程中未谨慎勤勉履行投资管理义务。

多地证监局表示，后续将持续加强对辖区私募基金管理人投资运作行为的监管检查力度，督导各相关机构提升内控机制，严肃问责违法违规行为，营造良好的行业发展环境。

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