农行南平分行多策并举力促内控管理水平提升

内控新闻 2024年08月19日 14:44 199 内控网

今年来，农行福建南平分行锚定内控等级评价提升目标，综合施策、靶向发力，压实管理责任，完善管理机制，守住风险底线，上半年安全稳定无案件，内控管理工作取得良好成效。

聚焦“高”字抓部署，明确内控评价提升目标

高位推进。分行党委高度重视内控基础管理，将内控评价提档进位纳入南平分行“十四五”期间“321目标”，在党委会、全行性会议研究并多次强调，行办会研究部署内控评价等级提升方案，重要事项召开专题会议部署推进，层层传导压力，级级压实责任，切实将内控管理和业务发展同安排、同部署、同落实，推动基础管理融入业务经营管理、员工日常行为和具体岗位操作。高层引领。实施内控评价“一把手”工程，“一把手”始终靠前指挥，多场合、高频次强调、部署内控评价工作；班子成员结合分管工作，逐项厘清部室职能分工，抓实内控评价各板块内容的职责履行。

聚焦“优”字抓机制，压实内控评价管理责任

优化分行部室考核机制。年初对内控评价等级提升任务进行细致分解，逐项落实业务主管部门，并逐一制定具体的工作措施加以落实。将内控合规指标纳入分行部室考核，细化内控评价指标内容，对各部室实行差异化的考核，主办部室考核占比高达80%，会办部室考核占比不低于20%，考核结果与各部室绩效工资严格挂钩，突出内控评价的过程控制和目标落实，推动形成内控评价齐抓共管、全员发力的良好局面。优化协调沟通机制。对内，充分运用案防领导小组、反洗钱合规委员会等机制，定期分析各领域内控合规状况、风控案防重点，加强信息沟通，强调关键事项，推动协同作战，提升内控管理水平。对上，主动对接省分行，强化沟通联动，及时纠偏，推动整改有措施、有进度。对外，积极与金监局、人民银行、外管局等监管机构沟通，强化监管通报问题整改，全力压降监管处罚。优化基层帮扶机制。以案防直通监测为抓手，对辖内各支行开展合规问诊帮扶，帮助基层梳理分析内控评价的优势和短板，聚焦管理薄弱环节和问题风险多发领域，找差距、抓改进、强弱项，着力从责任落实、员工管理、制度执行、机制流程等方面提出针对性解决措施和建议，推动有效整改和前瞻防控。

聚焦“严”字抓治理，夯实内控管理基础

从严治理。坚持问题导向，在信贷、运营、财会、员工行为、反洗钱等重点领域开展专项治理和尽职监督，剖析风险高发领域和内控薄弱环节，全面开展业务及员工风险行为排查，深挖细排重点隐患和突出问题。从严整改。针对内外部检查发现各类违规问题，健全双线整改、即查即改、根源整改机制，立行立改、建章立制、堵塞漏洞。重点督办整改进展缓慢问题，专项整治屡查屡犯和监管处罚问题，从严把握“三个到位”标准，以重点问题的全面有效整改，促进业务改进完善。从严追责。坚持违规追责、依规追责、尽职免责基本要求，区分差错与舞弊、初次犯规与屡查屡犯，组织问题核查，严格执行问责标准和政策，对违规行为零容忍、强问责、全追究，维护制度刚性，形成有力警示震慑。

聚焦“实”字抓宣教，培育优秀合规文化

抓实合规教育。充分发挥合规文化的教育、导向、激励和约束作用，围绕“五要五不”学习教育、“合规提质创优”活动、“平安农行”创建等重点，线上线下开展自学、集中学习，开展行长讲合规、合规大讨论、演讲比赛、知识竞赛等活动，深植“全员、全方位、全过程”的合规理念。严格落实合规“四必讲”，深入推进员工岗位资格考试、业务合规培训，实现规章制度、合规要求宣导常态化、经常化，引导员工“时时合规、事事合规、处处合规”。抓实警示教育。今年来，召开全行案例警示教育大会2次，常态化在党委会、纪检会议、条线会议、各类培训上通报违规违纪违法等典型案例，内控、信贷、纪委等条线分层分类在各支行开展警示案例巡回宣讲，组织干部前往建阳监狱开展“面对面”警示教育，组织全员观看“合规云讲堂”视频，做到以案为鉴、以案示警。上半年，共开展合规宣讲和警示教育43场，参与员工1847人次；组织业务培训12场，参与员工724人次。（陈琦、宋骁寒）

来源：经济网

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