财政部上海监管局：强化内控监督顺利完成重点项目内控查验

政策法规 2022年11月29日 10:14 284 内控网

财政部上海监管局坚持把加强内部控制作为防范业务风险、提升监管质效和提高全局治理水平的重要手段。近期，在局内控委的领导下，内控办进一步强化内控监督，顺利完成2022年度内控查验和“局长走流程”活动，以内控考评检查督促内控落实到位，提升制度执行力。

今年内控制度执行情况查验工作，按照“处室全面自查—查验小组现场抽查”的形式组织开展。查验小组由机关党委和各处室业务骨干组成，在处室自查的基础上抽选10个重点项目进行检验，范围涵盖审核审批、检查核查、绩效评价等业务。查验小组综合运用文档检查、观察、查询、访谈等方法，重点关注业务开展中选户、外出检查、集体商议、问题处理、归档等关键环节的风险防控措施执行情况，对查验发现的问题，督促立行立改。

在“局长走流程”活动中，局党组成员、纪检组组长、一级巡视员顾华晔同志对2个项目进行了“走流程”查验，通过现场模拟业务操作，体验办理流程，从程序环节、时间期限、审核数量、差错处理、签报文件等方面进行询问、观察、检查，站在监管对象的角度关注申请的便捷性、退税的时效性、服务的优质性，站在内控查验的角度思考工作方式、工作效率、成果运用有无挖潜升级的可能，提出进一步提高效率、更好防范风险的意见。

下一步，财政部上海监管局将继续抓好内部控制执行和监督，不断增强深化内控建设的思想自觉和行动自觉，以“咬定青山不放松”的精神，持续做好业务风险和廉政风险防范。

发布日期：2022年11月29日

来源:财政部

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