财政部辽宁监管局：对标巡视审计整改要求持续健全完善内控体系

政策法规 2022年11月29日 10:35 718 内控网

辽宁局党组深入贯彻落实部党组关于做好内控工作的总体部署，以狠抓巡视审计整改为契机，主动对标巡视审计整改要求，研究制定《全面落实巡视整改要求完善内部控制建设工作方案》，对属于内控体系自身的问题，以有效举措立行立改加以完善，对属于其他方面的问题，从内控体系建设上深挖原因，不断夯实内部控制基础。

一、加强学习宣传，以巡视审计整改促内控意识持续提升

一是本轮部党组对我局巡视结束后，局党组第一时间召开会议，传达学习朱忠明同志在监管局巡视集中反馈会议上的重要讲话精神，要求各处室对照党的十九大以来巡视监管局党组发现的共性和突出问题，结合处室党建工作情况和业务工作职责，认真自查、举一反三。要求各处室对照近期巡视和经济责任审计反馈的问题，制定整改任务清单，落实责任、限期整改。二是内控委召开专题会议，研究审议《全面落实巡视整改要求完善内部控制建设工作方案》，《方案》立足于既有问题的全面深入整改，也充分考虑了如何加强制度建设，实现内部控制的长治常效，促进内部治理和权力规范运行。三是加强内控制度措施及有关知识的宣传培训，印发《财政内控知识应知应会》手册，定期组织知识测试，在全局范围内通报测试情况。同时通过调查问卷及访谈等方式，进一步了解掌握全局内控工作情况，及时查缺补漏，避免内控工作在认识和执行上存在盲区。四是做好内控警示提醒工作。局内控委对内控委成员、局内控办对各处室内控联络员，开展多个层次的内控风险警示提醒，引导全局同志强化风险防控意识和纪律规矩意识，切实增强做好内控工作的思想自觉和行为自觉。

二、及时查缺补漏，以巡视审计整改促内控常态化建设

一是根据《中共财政部党组关于印发<财政部审计查出问题内部责任追究工作规程（试行）>的通知》（财党〔2022〕68号）文件，制定我局实施细则并严格遵照执行。修订完善《财政部辽宁监管局财政运行监控专项内控办法》、《财政部辽宁监管局信访工作管理办法》、《财政部辽宁监管局机关服务中心财务管理办法》等制度办法。二是针对非税收入征收监缴开票与票据管理岗位设置等管理问题，主动查找问题背后内部控制方面存在的不足，举一反三深挖潜在风险隐患。对属于制度不完善或可操作性不强的问题，及时修订制度办法和操作规程；对属于执行不到位的问题，做到早提醒、早预警，切实加强对权力运行的制约和监督。三是对于部分管理方面的问题，已于巡视过程中立查力改，同时组织各处室结合工作职能和岗位特点，对照自身权力运行机制和管理监督体制的薄弱环节，继续对现有制度进行梳理规范和修订完善，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性，推动权力规范运行长效化。

三、坚持问题导向，以巡视审计整改促内控监督提质增效

一是扎实开展内控检查评价。2021年以全局“一盘棋”方式开展的内控检查评价，比较全面、客观、真实地反映了全局内部控制状况和存在的不足，也对更好规范权力运行，加强风险防控起到重要的推动作用。今年将继续坚持具有我局特色的内控自查自评工作方式，组织开展2022年度内控检查，切实抓好检查成果运用，将检查成果切实转化为内部管理实效。二是从严从实重点复查巡视及审计工作查出问题的整改情况，逐项进行工作评价并进行综合考核，避免“发现问题不解决，比不巡视的效果还坏”问题，在全局范围内形成以内控自查自评促整改提高的长效机制。三是关注监管局内控共性问题，组织各处室进行检视和自查，通过通报、督导等方式推动落实整改，进一步强化内控管理约束。　　

发布日期:2022年11月28日

来源:财政部

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》面授及网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：