国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 35124
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未严格执行内控管理制度，中国东方被罚30万元详细阅读
罚单显示，中国东方资产管理股份有限公司湖北省分公司的违法行为是未严格执行内控管理制度等。图片来源：图虫创意 8月15日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布了1张罚单，剑指中国东方资产管理股份...
2023-08-16 331
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澜沧古茶港股上市更近一步，行业内控“顽疾”待解详细阅读
港股上市的茶企或将迎来新成员。日前，澜沧古茶完成港股上市聆讯的前置要求，证监会发布的备案通知书对澜沧古茶境外发行上市备案信息予以确认。 早在2020年，澜沧古茶就曾向证监会递交拟在深交所主板上市的申...
2023-08-15 338
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益丰药房内控 如何跟上扩张速度？详细阅读
25亿元可转债项目搁浅，疾驰扩张的益丰药房融资遇阻。8月3日，上交所上市审核委员会对益丰药房向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核，审议结果为暂缓审议。根据2022年8月披露的预案，该次可转债...
2023-08-15 334
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联泰环保内控形同虚设？实控人黄建勲之姐姐“只手遮天”决策、指示占用上市公司资金高达12亿元：双双被公开谴责详细阅读
联泰环保内控形同虚设？实控人黄建勲之姐姐“只手遮天”决策、指示占用上市公司资金高达12亿元：双双被公开谴责 三个季度被占用资金12亿元，用于实控人控制的企业经营根据上交所近日披露的《关于对广...
2023-08-15 374
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无证上岗、违规激励……年内超20家银行代销基金“踩红线” 银行人士：营业网点的合规内控与营销分离“很难实现”详细阅读
银行代销基金业务严监管态势仍在延续。日前，又有银行因代销基金违规被警示。8月10日，恒丰银行成都分行因基金销售人员“无证上岗”等原因，收到四川证监局警示函。 今年以来，银行代销基金业务频遭监管重拳整...
2023-08-11 357
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中证协发布证券公司内审规则 强化风险防范能力详细阅读
8月8日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布了《证券公司内部审计指引》（以下简称《审计指引》），旨在规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行...
2023-08-11 328
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成果：合规管理监督闭环体系建设探索与实践详细阅读
一、合规管理监督闭环体系的建设背景随着世界局势深刻变革，国际力量对比发生变化，我国经济发展从规模速度型粗放增长迈向优化治理、转化动力、深化改革的质量效率型集约增长。在持续深入构建“一带一路”新型区域经...
2023-08-11 3762
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期货公司内控管理成违规“重灾区”！如何解决？详细阅读
年初至今，期货公司已收22张罚单，多数罚单剑指内控管理问题。期货公司“踩红线”，监管部门毫不手软。 《国际金融报》记者根据证监会和地方证监局网站数据不完全统计，年初至今，期货公司已收22张罚...
2023-08-11 365
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知原药业IPO：委外研发费用占比较高引问询 存在多项财务内控不规范行为详细阅读
中国网财经8月11日讯(记者邢楠叶浅)近日，江苏知原药业股份有限公司(以下简称“知原药业”)回复深交所首轮问询并更新了招股书，公司拟在主板上市。 此次IPO，知原药业计划募集资金7.01亿元，募集...
2023-08-11 329
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瑞海矿业：念好内控审计“严、实、细”三字经详细阅读
今年以来，瑞海矿业始终坚守内控合规底线，不断夯实内控合规管理根基，认真念好“严实细”三字经，有力推动项目建设顺利开展，保障企业运营合规有序。 “严”字当头，推进制度化建设。为抓好...
2023-08-11 413