国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 35541
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基金代销严监管！昆山农商行回应领“罚单” 银行内控制度短板需加快补齐详细阅读
财联社5月30日讯（记者高萍）银行基金代销业务持续严监管。近日，昆山农商行因制度建设及执行、内部控制、系统建设、考核机制四方面存在违规行为，被采取暂停接受新投资人开立交易账户申请六个月的行政监管措施...
2023-05-31 366
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长城国瑞证券被责令改正 存投行内控不完善等5项问题详细阅读
中国经济网北京5月31日讯 证监会厦门监管局网站昨日公布了《厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》及《厦门证监局关于对杨堃、赵洪伟采取出具警示函措施的决定》。 ...
2023-05-31 359
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*ST长方延期回复监管问询函 律师：内控混乱致股民受损可索赔详细阅读
深交所5月9日向*ST长方下发了关于2022年年报的问询函，但至今仍未得到公司方面的回复。*ST长方披露，回复时间将延期至6月5日之前。 在深交所的这份问询函中，问题直指*ST长方控股子公司...
2023-05-31 307
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海南银行2022年利润总额连续第两年下滑 合计被罚215万内控遭拷问详细阅读
海南银行于近日发布2022年年度报告，报告期内该行在营业收入增长12.44%至17.80亿元的情况下，利润总额连续第二年下滑至3.56亿元，增速为-6.07%，净利润却增长12.71%至4.70亿元。...
2023-05-31 338
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传递违规“零容忍”信号 银行间债券市场加强整肃详细阅读
近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）连续发布公告，对多家金融机构债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。5月15日，央行发布《2023年第一季度中国货币政策执行报告》，提到坚...
2023-05-31 340
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富德生命人寿年报未披露且偿付能力逼近红线，违规行为多需加强内控详细阅读
作为“富德系”版图中的核心，富德生命人寿保险股份有限公司（以下简称：富德生命人寿）近年来保费下降之时，公司的合规运营也遭受考验。5月24日，有消费者在黑猫投诉平台上投诉富德生命人寿保险业务员欺骗诱导行...
2023-05-31 701
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广发银行内控问题突出详细阅读
广发银行的麻烦事，真不少。前有IPO之路十年未果，后有高管频繁落马，再有高光到减速的信用卡业务，犹如三座大山压在广发银行身上。此外，广发银行还出现了“增收不增利”的情况。广发银行2022年...
2023-05-31 418
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内控-风险-合规一体化建设100问（86-100）详细阅读
中天华溥：内控-风险-合规一体化建设100问（86-100）86.企业内部控制的背景有哪些？1992年9月，美国的COSO委员会（全美反舞弊性财务报告委员会发起组织）发布《内部控制—整体框...
2023-05-30 680
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内控问题成IPO“绊脚石”！三年内26家企业因此被否，审核重点关注3方面详细阅读
拟IPO的公司内控问题往往是被监管询问最多的问题之一，很多IPO被否也主要是因为企业的内控不规范。 全面注册制下，上市企业财务门槛有所降低，但内控问题要求趋严，内部控制是一项巨大而系统性的工作，那么...
2023-05-30 442
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内控合规稳步成长 百年人寿夯实企业发展之基详细阅读
在寿险业迈向高质量发展的进程中，合规建设成为行业主旋律。早在2021年，监管机构开展“内控合规建设年”活动，要求各大金融行业狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力。对于企业而言，加强合规内控管理也...
2023-05-30 345