国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 35419
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多家券商因债券承销受罚 投行内部控制管理待加强详细阅读
今年以来，已有中信建投、川财证券等多家券商因债承业务违规收到监管罚单。 近期，某地方证监局内部提及有券商在做债券承销项目时存在低价承销、违规承诺利率、向发行人支付保证金等行为。实际上，今年以...
2023-04-04 683
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基金年报持续披露年内违规事项，已有22家公募基金去年被监管处罚！涉这些问题详细阅读
随着公募基金2022年年报披露，基金公司管理人、托管人及高管人员受稽查或处罚等情况相继公布。截至3月31日，已有22家公募基金及券商资管披露年内有受到稽查或处罚。...
2023-04-04 547
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财政部北京监管局：开展廉政风险排查 健全完善内控机制详细阅读
近日，为进一步加强党风廉政建设，切实防范廉政风险，筑牢干部职工廉洁防线，加大从源头上预防和治理腐败的力度，财政部北京监管局根据当前新形势新任务新情况，在全局范围开展廉政风险点梳理排查工作，聚焦重点领...
2023-04-04 457
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贵溪市医保局：加强内控管理 确保经办规范详细阅读
为给参保群众提供更便捷的医保服务，进一步完善内控机制，确保医保基金安全、完整和规范运行，近日，贵溪市医保局引进发票查验系统，该系统可查询发票真假、是否重复报销、发票是否为冲销票。医保工作人员通过扫描枪...
2023-04-03 614
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十多家券商收到监管罚单 多措并举压实“看门人”责任 三大领域成监管重点详细阅读
今年以来，监管机构连出重拳，持续压实中介机构“看门人”责任，多家券商收到罚单。记者梳理中国证监会及各地证监局公开信息发现，截至3月30日记者发稿，年内已有13家券商收到地方证监局罚单，其中多家券商年内...
2023-04-03 457
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颁布近15年后券商监管条例将大修：加强穿透监管，避免短期激励详细阅读
时隔近15年后，证监会对券商的监督管理条例进行“大修”。 3月31日晚间，证监会表示，为促进证券行业高质量发展，加强和完善现代金融监管，守住不发生系统性风险底线，证监会积极推动《证券公司监督管理条例...
2023-04-03 672
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公募基金监管大扫描：23家公募遭处罚或谈话，多家头部在列，多见产品违规运作、内控不足详细阅读
财联社记者通过梳理全市场基金公司旗下产品年报发现，至少有23家公募在2022年遭到监管稽查或处罚。 公募基金在震荡行情中艰难向前发展中，监管也马不停蹄。财联社记者通过梳理全市场基金公司（含公...
2023-04-03 566
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张宏良：全面提升理财公司内控治理水平详细阅读
2018年4月，人民银行、银保监会、证监会、外汇管理局正式印发《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（简称“资管新规”）。5年来，银行理财从艰难探索到破茧重生，正迈入转型发展的关键期。在充分肯定成...
2023-04-03 654
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上交所服务周：科技赋能，会员投行热议内控信息化建设详细阅读
当前，如何强化科技金融赋能投行业务，用数字化智能化升级提升投行业务管理效能，是全行业关注的核心问题。 在前期举办会员投行内控管理信息化建设视频交流会的基础上，3月31日，上交所在资本市场上海...
2023-04-03 551
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中铝集团强化内部审计监督 提升防风险能力详细阅读
近年来，中铝集团内部审计工作坚决落实党中央、国务院和审计署、国务院国资委关于内部审计和违规追责的要求，围绕“打造世界一流企业”愿景和国有资本投资公司管控需求，始终以“为企业增值”为目标，充分发挥审计...
2023-04-03 651