国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...

2026-03-27 35406

在资管新规落地前，泛资管领域中一直存在规避监管要求的通道服务。因难以估值，通道类资管产品基本没有实行净值化管理。监管机构对国信证券和银河金汇的罚单案由均显示：“公司在私募资产管理业务开展中存在资管新规...

2024-08-13 396

黄河新闻网朔州讯（记者赵振华通讯员白波）山阴农商银行以“全面合规经营管理建设”为指引，始终坚守合规底线，视其为业务发展的生命线。为了加强合规管理，该行不仅提高了对合规风险的识别与管理能力，更将合...

2024-08-13 268

内控不合规“被分手”中小基金代销机构面临生存挑战　　喜鹊财富基金销售有限公司（以下简称“喜鹊财富”）最近日子不太好过，原因是多家基金公司要与其“分手”。　　据《中国经营报》记者不完全统计，在经历了7...

2024-08-13 284

中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）8月8日发布消息称，近期，在交易商协会查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移...

2024-08-12 246

十四届全国人大常委会第十次会议表决通过《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》，首次将内部控制写入会计法，在第二十五条提出“各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度，并将其纳入本单位内部控制制度”...

2024-08-12 294

红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规...

2024-08-12 304

每经评论员张蕊进入下半年仅一个多月，银行业监管罚单的密集发布已成为业界关注的焦点。根据国家金融监督管理总局及其派出机构公示的数据，自7月以来的一个多月（截至8月9日），已有1357张罚单直指银行业内...

2024-08-12 255

8月5日晚间，新三板挂牌银行象山国民村镇银行（下称“国民银行”）发布公告，该行有关董事、监事报酬事项经董事会审议通过后，未经股东大会审议，且未进行公告披露，违反相关规定，而被中国证券监督管理委员会宁波...

2024-08-09 231

8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券（002945）收到行政监管措施事先告知书。　　此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，...

2024-08-09 318

下半年往往是商业银行完成全年经营任务的关键期。不少银行在年中工作会议中强调要以调结构、降成本作为接下来工作的重要内容，确保完成全年经营目标。　　●本报记者张佳琳　　7月底以来，工商银行、农业银行、...

2024-08-09 253