国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34343
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负债飙升合规“失守”，林立豪赌华林证券未来？详细阅读
出品|拾盐士作者|多面金融工作组遭监管机构点批评后不足一周，华林证券“红博会展”底层资产遭遇二次流拍受到广泛关注。华林证券于近日公告称，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”（下称“红博会展专项计划”...
2024-08-21 387
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经济日报｜中国银行以金融高质量发展奋力书写中国式现代化新篇章详细阅读
党的二十届三中全会是在以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业的关键时期召开的一次具有里程碑意义的重要会议，擘画了进一步全面深化改革战略举措，吹响了新时代新征程进一步全面深化改革的冲锋号角。 ...
2024-08-21 320
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冲刺IPO路上东海证券涉六项违规再被罚，利润已连降三年详细阅读
近日，“IPO预备役”东海证券因一营业部个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等6项违规问题收入一张罚单。值得关注的是，在东海证券申请IPO的两年中，罚单不断，涉及内控合规、业务尽责等多方...
2024-08-21 317
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江苏苏商银行回应被罚：已整改完毕详细阅读
日前，国家金融监督管理总局江苏监管局网站披露，对江苏苏商银行作出366.78万元的行政处罚。据悉，本次处罚涉及事项均发生在2021年之前。日前，国家金融监督管理总局江苏监管局网站披露，对江苏苏商银行作...
2024-08-21 301
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威邦运动清仓式分红一年分8亿：营收净利润下滑，内控问题不少详细阅读
《港湾商业观察》施子夫6月29日，证监会网站披露威邦运动科技集团股份公司（以下简称，威邦运动）的审核问询函的回复意见，公司的上市进程持续推进中。公开信息显示，2023年5月，威邦运动的上交所主板IPO...
2024-08-20 273
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始终坚持“长牙带刺”，一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述详细阅读
2024年是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实施“十四五”规划的攻坚之年。上半年，证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，全面落...
2024-08-20 274
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合规管理升格！监管鼓励设立首席合规官，已有金融机构先行详细阅读
在迈向高质量发展过程中，合规管理是近年金融行业的主基调。 8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一...
2024-08-20 236
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今年已有超过269位上市公司董秘收到“罚单”详细阅读
新“国九条”出台以来，监管层频频亮剑，展现了对上市公司违法违规行为“零容忍”的态度。《大众证券报》记者据数据统计发现，今年以来(截至8月15日)，除去已退市的38家公司，目前已有777家上市公司领到了...
2024-08-19 278
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又一民企加入反腐行列，合盛硅业原总经理方红承被判4年6个月详细阅读
（文/观察者网张志峰）近年来，随着中国法治体系以及企业内控管理体系不断完善，民营企业对于内部贪腐的重视程度越来越高，反腐成功的案例也越来越多。根据日前最高检发布的2024年1月至6月全国检察机关主要...
2024-08-19 377
