国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34368
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责令改正！知名券商被“点名”详细阅读
8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券（002945）收到行政监管措施事先告知书。 此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，...
2024-08-09 317
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划定下半年工作关键词：商业银行的“稳”与“进”详细阅读
下半年往往是商业银行完成全年经营任务的关键期。不少银行在年中工作会议中强调要以调结构、降成本作为接下来工作的重要内容，确保完成全年经营目标。 ●本报记者张佳琳 7月底以来，工商银行、农业银行、...
2024-08-09 252
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债券交易违规情形屡现，交易商协会频繁“出手”维护市场秩序详细阅读
【环球网金融综合报道】8月8日，中国银行(4.630, 0.01, 0.22%)间市场交易商协会发布公告称，近期，在查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益...
2024-08-09 276
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威海银行资本市场遇冷 业绩合规遭受双考验详细阅读
登上资本市场是许多银行的发展目标之一，然而不少银行上市后才发现，等待他们并不是鲜花与掌声，而是资本市场无情的抛弃。 威海银行自2020年10月在港交所上市以来，市场几无成交，2023年初还创造了连...
2024-08-09 263
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江苏4家农商行，交易商协会启动自律调查！详细阅读
继今年4月份对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查后，交易商协会再度对4家农商银行启动自律调查。根据交易商协会8月7日发布的消息，交易商协会近日监测发现，江苏4家农商银行在国债二级市场交易中...
2024-08-08 289
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合规管理体系的组成架构与搭建步骤详细阅读
核心提示：在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。一般情况下，这个过程包括厘清合规管理体...
2024-08-08 369
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管理规模显著下滑、两年无新基发行！前海开源基金风险事件不断凸显内控缺失详细阅读
近日，广东省通信管理局持续开展APP隐私合规和数据安全专项整治行动，发出《违法违规APP处置通知》责令APP运营者限期整改，并通知相关应用商店协助督促APP运营者整改。截至日前，尚有37款APP未完成...
2024-08-08 287
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交易商协会接连查处国债交易违规行为，涉及操纵市价和利益输送等详细阅读
操纵价格、利益输送、出借债券账户……这些近年来已经几近被债券市场淡忘的顽疾近日在监管部门的大力查处下又逐渐进入了公众的视野。 8月8日，银行间市场交易商协会表示，近期在交易商协会查处的案件中，部分中...
2024-08-08 271
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内控不规范、信披不准确 惠发食品被责令改正详细阅读
中国网财经8月7日讯因存在内部控制不规范、信息披露不准确不完整等问题，惠发食品收到山东证监局下发的责令改正措施决定。 惠发食品8月6日盘后发布公告，当天收到山东证监局下发的《关于对山东惠发食品...
2024-08-07 253
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私募机构距一流投资机构只有“三步之遥”详细阅读
8月1日，被业界称为私募证券基金“投资指南”的《私募证券投资基金运作指引》正式实施，这是继2023年私募基金行业首部行政法规出台后的又一项重要的配套自律规则。至此，以“法律法规—部门规章—自律规则”为...
2024-08-07 229