江西辖区举办“合规先行护航发展”期货行业合规宣讲活动

内控新闻 2024年09月03日 15:56 106 内控网

　中证网讯（记者马爽）为引导辖区期货经营机构牢固树立合规意识，提升合规建设能力，近日，江西证监局指导江西省证券期货业协会从行业遴选出一批优秀从业人员组建期货行业合规宣讲团，并举办主题为“合规先行护航发展”的期货行业合规宣讲活动，宣讲范围覆盖辖区所有期货经营机构。

　　活动现场，宣讲团成员结合自身合规管理工作经历，分别围绕期货业务、员工执业行为、投资者适当性、居间人管理等问题多发领域介绍常见合规风险点，梳理近年来的违法违规案例，分享合规管理工作经验。

　　江西证监局相关负责人表示，期货经营机构是经营和管理风险的专业机构，金融风险具有显著的外溢性，这对行业合规展业提出了更加严格的要求。一是提高政治站位。牢固树立合规意识，坚守合规底线，正确处理好合规管理与经营发展的关系，杜绝短视恶性竞争和损害投资者合法权益的展业行为，将合规管理放在首位，着眼机构长远发展。二是加强内控管理。严格执行法律法规和内部管理制度，从严从实加强对业务和人员的合规管控，完善合规内控机制，加强合规展业培训，有效防范员工展业的道德风险、廉洁风险。三是压实合规责任。树立全员合规意识，压实业务部门的合规责任，把合规的要求体现在制度机制上、贯穿于业务全流程、落实到每个业务单元的执行过程中。各机构负责人作为合规管理的第一责任人，要切实担起责任，把合规建设作为常态化重点工作，抓实抓细抓牢，有效提升机构合规管理水平。

　　江西证监局表示，下一步，将以强监管、防风险、促高质量发展为主线，充分发挥省证券期货业协会自律职能，夯实辖区期货行业合规基础，全面提升合规建设水平，为资本市场高质量发展贡献期货力量。

来源：中国证券报-中证网

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