国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34149
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严守合规风控底线 越声理财持续筑牢高质量发展根基详细阅读
从20世纪90年代开始，中国证券行业历经三十余年的发展历程，逐渐成长为国民经济重要行业，对推动国民经济增长发挥积极作用。作为中国最早成立的证券咨询机构之一，越声理财自1997年成立以来，始终秉持合规经...
2025-02-11 243
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旗下多只产品收益率告负，老牌明星私募上海保银跌出百亿阵营详细阅读
又一家明星私募跌破百亿规模。中基协数据显示，知名私募上海保银最新的管理规模已经回落至50-100亿元区间，而根据第三方平台数据，早在2017年四季度该公司便已经晋级为百亿私募，并且直到今年1月份的时候...
2025-02-10 281
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平安证券浙江内控不完善收警示函 开年已收三监管措施详细阅读
中国经济网北京2月10日讯浙江证监局近日发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业...
2025-02-10 315
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“开门红”中迸发的“村行力量”详细阅读
■本报记者曹沛原 村镇银行作为“草根银行”，普遍规模小，存贷款业务多采用传统线下模式，手机银行及网上银行等渠道的开发使用往往落后于同业机构，品牌影响力也相对较弱。 在中小银行“开门红”业...
2025-02-10 269
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金融监管能力不断提升详细阅读
中央金融工作会议提出，“切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管”。去年年底召开的全国金融系统工作会议强调，要逐业逐行逐单位强化金融监管，进一步健全监管制度，强化监管执法和问责，加强监管...
2025-02-10 343
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险资试点“买黄金”！人保财险等10家公司先行，有何影响？详细阅读
中新经纬2月8日电(李自曼)7日，国家金融监督管理总局办公厅发布《关于开展保险资金投资黄金业务试点的通知》(下称《通知》)提出，为拓宽保险资金运用渠道，优化保险资产配置结构，推动保险公司提升资产负债...
2025-02-08 249
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多家投行“不尽责”被点名 募资使用被重点关注 上交所公告重点关注事项详细阅读
财联社2月7日讯 上交所、北交所在最新一期相关通告内均披露了券商保荐机构的执业违规问题。一方面，北交所在《会员通讯》内披露联合各证监局开展了募集资金专项核查行动，发现个别保荐机构未能勤勉尽责...
2025-02-08 274
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直播合规触雷！顶点财经被限新增客户 年内多家投顾机构领罚详细阅读
2月7日，上证指数收盘站上3300点，北证50领涨，全天超4100股飘红，市场成交额达1.99万亿元，创去年12月13日以来新高。 在股市情绪高涨之际，浙江监管局于同日发布了一则处罚决定：因三方投...
2025-02-08 256
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从业人员管理存在三类问题，中天证券被监管出具警示函详细阅读
农历新年过后，首张券商罚单落地。辽宁证监局披露的一则罚单剑指中天证券。 罚单显示，公司存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位...
2025-02-08 260
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NCE外汇：外汇交易中的合规与安全运营详细阅读
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2025-02-08 279