国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 33965
- 详细阅读
-
严监管力度加大！年度经纪业务罚单近80张，违规炒股占大头，内控与营销罚单渐增详细阅读
监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度正不断加强。易董平台显示，2022年度，经纪业务方面的罚单共77张，其中下半年，4个月多月间，针对经纪业务方面的罚单就已达到40张。除了数量上、频率上的走高之外，...
2023-01-28 501
-
元气森林揪出“硕鼠”强化内控 ，着力提升“长线价值”详细阅读
2023年1月19日晚间，元气森林发布内部全员公告，公司营销中心原负责人叶礼诚涉嫌重大贪腐等经济违法犯罪，近日已被警方依法刑事拘留。元气森林决定对叶礼诚予以开除，并将全力配合警方后续工作。 ...
2023-01-28 560
-
中水物资上海公司加强内控意识提升财务管理水平详细阅读
财务管理是企业生产经营的一个重要组成部分，不仅贯穿于企业经营管理的全过程，还直接关乎企业的综合竞争实力和发展后劲。中水物资上海公司深知财务管理对于企业发展的重要性，坚持以提高经济效益和发展质量为核心目...
2023-01-28 606
-
迈百瑞IPO自曝内控风险，“十人实控团”持股33%详细阅读
1月28日，烟台迈百瑞国际生物医药股份有限公司（简称：“迈百瑞”）日前递交招股书，准备在深交所创业板上市。 招股书显示，迈百瑞在2019年、2020年、2021年营收分别为1.09亿元、2....
2023-01-28 496
-
防治“灯下黑” 铲除利益“黑三角” 银保监会明确2023年纪检工作这么做详细阅读
银保监会党委1月13日召开全系统2023年全面从严治党和党风廉政建设暨纪检监察工作会议。 会议强调，系统各级纪委要完善制度规定，强化刚性约束。加强内部管理，强化权力制约，完善内控机制，主动接受党内和...
2023-01-21 720
-
证券经纪业务管理办法出台 强化内部合规风控详细阅读
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出...
2023-01-21 533
-
海通证券监事会主席童建平：今年券业业绩有望实现较可观增长详细阅读
“在2022年相对较低的基数作用下，预计2023年证券行业整体业绩同比有望实现较为可观的增长。”1月13日，上海市政协委员、海通证券股份有限公司监事会主席童建平，在上海两会期间接受澎湃新闻记者书面专访...
2023-01-21 511
-
内控管理不完善！徽商期货因未对居间人行为有效跟踪管理收安徽证监局责令改正详细阅读
金融界1月12日消息上周，安徽证监局连发两则要求责令改正措施的决定，徽商期货和安粮期货股份有限公司合肥分公司均因居间人相关问题收到责令整改的监督管理措施。 安徽证监局公告显示，经查，徽商期货存在居...
2023-01-21 593
-
未准确识别公司内部控制缺陷等多处违规 ST弘高审计机构中兴财光华及相关人员收北京证监局警示函详细阅读
北京证监局近日下发关于对参与ST弘高2019年度至2021年度财务报表审计项目的中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)及张全成、鲁校刚、丁亚轩、梁涛采取出具警示函措施的决定。 经查明，该会计师事务所...
2023-01-21 592
-
内控不力！这家券商被叫停项目（联储证券）详细阅读
由于担任主承销商的部分债券业务存在内控不完善问题，联储证券近日被上交所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。去年，联储证券就曾因债券业务违规相继收到四川证监局、上交所开出的罚单。业内有关人...
2023-01-20 589