国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年9月19日前网络学习+直播课程：报名后至2026年10月17日考试时间：2026年10月中旬&n...
2026-07-10 76851
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美国诈骗相关的欺诈案件在2024年增长了56%，超过了数字支付欺诈案件详细阅读
随着数字交易在金融领域的作用日益增强，金融机构在反欺诈工具上的投资也日益增加。尽管在日常数字支付欺诈防范方面取得了一定的成功，但一个新挑战——社交工程诈骗，已经浮出水面。根据PYMNTSIntell...
2025-01-13 653
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美国司法部反垄断局更新合规指导的关键要点详细阅读
作者：AnnO’Brien，2024年11月15日美国司法部反垄断局（“反垄断局”）最近更新了其《刑事反垄断调查中的公司合规程序评估》指导文件（“反垄断合规指导”）。企业法律顾问和合规官应认真考...
2025-01-13 846
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英国对授权推送支付诈骗立法：双刃剑详细阅读
2024.12.16作者：Dr.OzanOzerk2024年10月7日，英国实施了针对授权推送支付诈骗的强制赔偿规定，标志着消费者保护的新篇章。根据这一新规，银行现在需要在五天内为诈骗受害者提供最...
2025-01-13 796
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险资加码股权投资 侧重基建、能源等领域详细阅读
本报记者冷翠华见习记者杨笑寒近日，北京京能新能源并购股权投资基金（有限合伙）（以下简称“京能新能源并购基金”）成立。信息显示，该基金由泰康人寿保险有限责任公司（以下简称“泰康人寿”）、北京京能绿色...
2025-01-10 409
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期货居间人 逐渐淡出舞台详细阅读
摘要【期货居间人逐渐淡出舞台】期货行业的居间人群体，正在逐渐淡出历史舞台。中国期货业协会1月6日发布数据显示，截至2024年12月底，有5067名居间人处于合同存续期，较2023年减少1669名，降...
2025-01-10 378
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中泰期货因内控缺陷被警示 控股股东中泰证券也麻烦不断详细阅读
据山东证监局1月9日披露，山东证监局对中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）出具警示函。经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问...
2025-01-10 443
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永超新材的上市长跑：大客户依赖症与内控问题频发详细阅读
2024年最后一周，上海永超新材料科技股份有限公司（下称“永超新材”）发布了招股书，拟在北交所上市。招股说明书披露，保荐机构为东北证券股份有限公司，会计师事务所为容诚会计师事务所。 永超新材曾在新三...
2025-01-10 454
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陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（下）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 （三）信用风险管控 1、内涵、主要特征和种类 信用风险，是指因借款人、交易对手或发行人等违约而导致的财务风险。 信用风险具有风险和收益的不对称性、有偏性和肥尾效应。 信用...
2025-01-08 475
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陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（中）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 一、财务风险与经济资本 1、证券公司净资本监管的历史演变 我国证券公司净资本监管的演变是一个循序渐进的过程（见图1）。 图1 Basel协议的演变与我国证券行业资...
2025-01-08 478
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陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（上）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 一、构建科学、合理的财务风险治理结构 1、风险治理结构为全面风险管理提供制度保证 任何财务风险管控都是在特定公司治理结构下开展的。科学、合理的风险治理结构对提升证券公司风险管...
2025-01-08 465