国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年9月19日前网络学习+直播课程：报名后至2026年10月17日考试时间：2026年10月中旬&n...

2026-07-10 76852

据新疆证监局网站12月30日披露的公告，金石期货有限公司董事长吕廷华等多名现任及时任高管因公司内控及合规管理存缺陷等问题被警示。根据公告，新疆证监局称，经查，金石期货有限公司存在多项问题。包括未准确识...

2024-12-30 420

编者按：走过了2024，中国公募基金业也走过了26周岁。作为国内资本市场重要参与者之一，公募基金在迈向而立之年的路上已是茁壮成长。2024年，行业整体规模节节攀高，站上30万亿元大关。9月底以来，不少...

2024-12-30 383

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券发出了严厉的行政处罚监管举措，指出该券商存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等多重问题。这一系列违规现象...

2024-12-27 390

　　因合规管理不到位、保荐业务核查不到位等问题　　收到多地证监局警示函　　近日，证监会深圳监管局发布一则对中信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局指出，中信证券在经纪业务和场外衍生品业务管理两方面...

2024-12-27 567

深圳商报·读创客户端记者穆砚12月26日，深圳证监局下发关于对深圳永浩资产管理有限公司（以下简称“永浩资管”）采取出具警示函措施的决定。永浩资管因未留存投资者的适当性管理相关资料被出具警示函。值得注...

2024-12-27 476

来源：WEMONEY研究室　　作者：姜林燕　　近日，山西银行增资扩股方案获批复引发关注。不久前，山西银行收到年内首张百万元罚单，四笔股权拍卖流拍，可谓喜忧参半。　　作为省级城商行的山西银行，12月10...

2024-12-27 371

（来源：恒越基金）合规经营、廉洁从业是证券行业稳健发展的基础保障。随着资本市场改革不断深化，如何进一步加强证券行业廉洁从业管理、防范廉洁从业风险，成为行业的重要课题。这既有赖于监管部门的指导和监督，也...

2024-12-26 682

不少人曾幻想在股市中“一夜暴富”，他们搜集各路真假不一的炒股信息，听信各类“专家”指导操盘，殊不知这背后，却是一场不法分子早已提前布好的收割大网。　　近日，北京商报记者多方调查发现，在各类短视频、兴趣...

2024-12-26 394

本报记者周尚伃见习记者于宏全国碳排放权交易市场是推动我国达成“双碳”目标的重要政策工具之一。在资本市场中，券商作为重要的中介机构，近年来正不断加大绿色金融方面的投入，并取得了一系列新进展。12月...

2024-12-26 364

1.引言在当今经济环境下，建筑企业面临着日益复杂的挑战，强化风险管理和内部控制策略显得尤为重要。有效的风险管理可以帮助企业识别、评估和控制潜在的风险，而内部控制则是确保企业运营效率、财务报告可靠性以...

2024-12-26 2582