12月券商罚单密集 52张罚单是去年同期1.5倍

内控新闻 2024年12月31日 15:17 137 内控网

财联社12月31日讯 2024堪称证券业“强监管年”，随着年底的到来，券商收罚单更有密集之势，12月以来，券商收到的罚单数量创下了下半年以来单月最高纪录。

　　易董数据显示，截至12月30日，月内各家券商已收到52张罚单，至少涉及27家券商，罚单数量是去年同期（34张）的1.5倍。

　　整体上看，经纪业务依然是违规重灾区，违规占比达42.31%，14家券商经纪业务违规。投行业务也是监管关注重点，14张投行业务罚单，8家证券公司被罚。值得关注的是，时隔半年多时间，又有多家券商密集接收了与场外衍生品和资管业务相关的罚单。

　　12月已收到52张罚单

　　易董数据统计显示，自12月以来，券商罚单数量合计为52张，其中，涉及机构罚单31张，人员罚单21张，共计36名从业人员被问责。

　　就违规业务类型来看，主要涉及券商的经纪业务和投行业务。经纪业务违规占比达42.31%，14家券商经纪业务违规。从12月以来多张罚单的违规案例来看，投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财，仍是违规遭罚的多发地带。提及证券从业人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单共计10张。

　　而在投行业务主要为券商执业过程中的违规，多张罚单中提到券商投行披露的报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏、虚假记载。而从处罚的情形来看，一案多罚情况极为常见，通常是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。12月内，有14张与投行业务相关的罚单中，至少有4张罚单为双罚。

　　时隔数月券商再因衍生品业务密集接收罚单

　　近期，证券行业的监管态势持续加强态势也体现在衍生品业务方面。据易董数据显示，仅在12月份，就有5张罚单与场外衍生品业务违规相关。纵观整个2024年，与场外衍生品业务违规的罚单为9张。除了12月份的罚单外，上一次有券商因场外衍生品业务收到罚单是在今年的4月份。而在此之前，有关场外衍生品业务的罚单披露日期则要追溯到2021年。

　　12月27日，监管披露3张罚单中提及券商因场外衍生品业务违规收罚单。其中，银河证券和申万宏源证券因存在对个别场外衍生品交易对手交易行为监测不到位等多项违规行为，分别收到上海证监局的深圳证监局的罚单。国信证券则是场外衍生品业务存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题收到深证证监局罚单。

　　12月20日，深圳证监局同日对3家券商开出了罚单，其中2张罚单提到，中信证券和招商证券存在经纪业务管理存在不足，场外衍生品业务管理存在不足等两项问题被深圳证监局出具警示函。

　　今年来的场外衍生品业务罚单显示，至少有五个常见问题，包括适当性管理不到位、内部控制和风险管理不足、合规风控提示未落实、交易行为监测不到位以及违规开展业务提供便利。衍生品业务具有高风险、高复杂性的特点，对券商的风险管理和内部控制要求较高。

　　券商资管业务收到3张罚单

　　除了场外衍生品业务，在12月券商资管业务领域也出现了多起违规事件。易董数据显示，今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券、银河金汇资管、华泰资管、海通资管、中原证券、中山证券、以及华林证券等都因资管业务被出具罚单。除了12月份的罚单外，年内券商因资管业务密集收到罚单主要集中在上半年。

　　12月27日，上海证监局披露的1张罚单显示，上海甬兴资管存在私募资产管理业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足，被采取责令改正的行政监管措施。同日，兴证资管存在部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位等6项违规行为收到福建证监局的罚单。

　　12月20日，上海证监局所披露的2张罚单显示，华金证券主要涉及四个违规事项，一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，三是代销金融产品准入制度执行不到位，四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。因上述四项违规行为，华金证券被采取责令改正的行政监管措施。

　　资管业务作为券商的核心业务之一，券商防范资管业务违规，关键在于构建全面的内部合规框架、强化风险管理措施，并持续监控与改进。券商应该定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力。此外，券商还需确保风险管理措施能够落地执行，对风险管理内部职能进行精细划分，并形成垂直化管理。同时，券商应整合境内外操作风险典型案例和行业经验，总结形成操作风险控制与缓释的基本措施，强化风险管理的前瞻性。

来源：财联社

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