财政部新疆监管局：“三个聚焦”集中发力推动财政内控工作提质增效

政策法规 2023年05月29日 10:14 208 内控网

财政内控作为财政部贯彻落实党中央、国务院决策部署，提高财政治理效能的重要举措，在完善财政权力运行制约和监督机制，促进财政发展改革、提高财政管理水平方面发挥着重要基础性作用。近年来，新疆监管局深入学习领会党的二十大精神和习近平总书记关于财政工作的重要指示批示精神，从聚焦“服务大局”、聚焦“有效管用”、聚焦“闭环管理”三个方面集中发力，不断提升内控建设的规范性、科学性和有效性。

一、聚焦“服务大局”，以政治责任为导向统揽内控建设。统一思想认识，全面树立“抓好内控是基础、不抓内控是失职”的工作理念，将内控工作放到服务财政中心工作大局中考虑。一是强化思想认识。从捍卫“两个确立”、提升财政治理效能、确保党中央决策部署落地见效的政治高度，充分认识内控工作对加强政治机关建设、保障财政监管事业和规范权力运行的重要意义，提高防范风险和化解矛盾的能力，构建反腐倡廉长效机制，强化对内部权力运行的制约和监督，坚定不移持续推进全局内控工作。二是强化教育引导。采取局内控委会议专题学习、全局集中培训、各处室自学的方式，教育引导干部职工全面掌握财政部党组对内控工作的安排部署和有关要求，尤其抓住年初制定全年工作计划节点，参照财政部监督评价局（内控办）年度工作要点制定我局具体贯彻措施，以清晰的内控主线增强全员贯彻落实内控制度的思想自觉、行动自觉。三是强化责任落实。进一步明确各层级内控工作职责，落实主体责任，局主要负责同志为全局第一责任人，处室负责人是本处室内控工作第一责任人，纪检组长、机关纪委履行监督责任。各处室每月详细报告本处室内控工作开展情况，自觉接受局党组、纪检组监督，及时发现问题、解决问题，切实防范机关运转、财政监管业务风险发生。

二、聚焦“有效管用”，以制度机制为抓手防范内控风险。将内控制度建设作为内控工作的重中之重，建立内控制度常态化完善机制，结合财政监管需要和新疆工作实际，做好各项内控制度的评估和修订完善工作，不断提高内控制度的针对性和有效性，切实防止“有制度但防不住风险”的情况发生。一是立足“打牢基础”，与时俱进加强制度建设。在前期梳理制度框架、业务流程、风险点的基础上，全面修订、制定内部工作制度共53项，涉及党建人事、内部管理、财政运行评估、转移支付、直达资金、预决算审核等各项业务，通过新一轮梳理、修订，确保内控制度与时俱进，内控措施更加有效，为进一步推进财政内控工作打下了更加扎实的制度基础。二是坚持“问题导向”，刀刃向内开展内控自查。为有效防范各项内控风险，我局积极探索建立“自查+轮查”机制，对各处室一年工作中内控制度执行存在的突出问题、日常财政监管的业务漏洞及薄弱环节进行自查自纠，涵盖审核、检查、绩效评价、预算财务资产管理等14项内容，对自查自纠结果的定性、定量进行顶层设定，重点关注高风险业务流程和关键环节防控措施的落实，并按照“建立问题清单、逐项销号管理”方式，督促各处室对标对表限时整改。三是注重“成果转化”，提质增效强化结果运用。针对内部控制自查自评发现的问题及以前年度审计、巡视、考核等各类外部监督检查问题整改落实情况，通过完善业务流程、加强内部管理、强化制度执行、完善制度建设等措施，补齐短板，完善风险防控，健全内控管理机制，从而达到以查促改、以查促建、以查提效的目的，真正将夯实内控工作嵌入业务工作各环节，有力保障业务工作规范高效开展。

三、聚焦“闭环管理”，以干部监督为目标增强刚性约束。监管局作为财政部的派出机构，履行驻地财政监管职责，是财政整体工作的重要组成部分。新疆监管局全面落实财政监管业务闭环管理要求，准确把握工作方向，打通监管工作渠道，更好履行监管职责，为财政监管工作开创新局面提供坚实保障。一是“事前”压实责任。坚持关口前移，突出“抓早抓小”，认真执行新疆监管局廉政工作制度，加强党员廉政档案管理，做好外出工作前廉政谈话和预防提醒谈话，通过廉政介绍信、报告表等，不断加强对党员干部执行工作纪律的监督，对苗头性问题及早提醒、及时防范、及时遏制。有效发挥电子刊物《警钟》专栏作用，通过微信群定期向全体干部推送警示案例，做好警示提醒，让党员干部知敬畏、存戒惧、守底线，有效推动以案促建。二是“事中”强化监督。针对财政监管工作接触单位多、外出时间长等特点，以临时党支部建设为抓手，确保中心工作部署到哪里，党建工作就推进到哪里，党员教育管理监督就开展到哪里。坚持在临时党支部配备纪检委员和廉政监督员，加强对党员干部的监督管理，并在进驻被检查单位当天即公布廉政监督电话，设置匿名举报邮箱，自觉把财政监管工作置于全方位、全过程监督之下。三是“事后”抽查回访。监管工作结束后，由局机关纪委采取随机走访、函询等方式，对各处室开展财政监管工作涉及单位进行廉政回访调查，重点了解新疆监管局干部职工在工作中贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神、执行廉洁纪律和工作纪律等情况，发挥了较好震慑作用。通过全局范围内的自我体检、自我诊断，找细找准日常管理中的薄弱环节，切实提升内部管理水平。

发布日期：2023年05月09

来源:财政部

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