财政部宁波监管局：“四个注重”深化财政内控建设推动财政监管工作迈上新台阶

政策法规 2023年06月08日 10:46 340 内控网

2023年以来，宁波监管局认真贯彻落实党的二十大精神，严格落实财政部党组的决策部署，紧紧围绕财政中心，全面压实内控责任，以“四个注重”加强内控体系建设，切实提高内控工作成效，推动财政监管工作迈上新台阶。

一是注重思想引领，提高政治站位。贯彻落实全面从严治党的要求，深刻认识深化财政内控建设在新发展阶段的重要意义，把财政内控工作放到服务财政监管中心工作的大局中去部署，要求全局干部始终绷紧内控这根弦，坚持一级抓一级、层层抓落实，从严从紧压实内控主体责任，切实做到守土有责、守土尽责。要求各处室、各支部结合日常处务会议、支部学习等各种形式，把内控制度作为学习的重要内容。坚持制度学习与交流研讨相结合，持续对《宁波监管局内部控制操作规程》以及财政部新制订的相关业务制度开展针对性学习，切实筑牢内控基础，有效防范业务风险和廉政风险，不断提升我局内部管理水平。

二是注重组织领导，强调责任主体。结合工作实际情况，局党组切实扛起内控主体责任，构建局内控委统筹、办公室负总责、各处室抓落实的工作机制。根据我局人员调任变动情况以及工作需要，及时调整局内部控制委员会及其办公室成员，及时向部内控办报告沟通人员变动情况，并做好相关工作衔接。认真履行内控办职能，牵头制定年度工作计划，定期研究阶段性内控工作，审议相关内控制度办法。定期召开内控委专题会议及内控办工作会议，采取以会代训方式认真传达学习财政部有关文件精神，进一步增强局各处室部门对内部控制建设的重要认识。每月在局办公会议上听取处室内控工作开展情况，并对次月内控工作作出具体安排。

三是注重制度建设，完善工作机制。针对当前财政工作新形势新思路，更好适应监管工作新模式新要求，以加强财政核心业务的风险管控与监督制衡为根本目标，认真学习财政部相关文件精神，在前期制定内控制度的基础上，结合我局工作实际，不断构建完善内控制度体系，以提升内控制度科学性。在2022年修订《宁波监管局内部控制操作规程》的基础上，重点开展全局制度汇编修订工作，进一步更新完善业务管理类制度、行政运行类制度，持续推进财政内控制度优化，不断强化内控制度常态化完善机制，打造“全方位、立体化、宽领域”内控体系。

四是注重内控执行，提升工作质效。在完善内控制度的同时，将党风廉政建设、监管业务以及干部管理工作与内控工作有机结合，做好重要事项、关键节点和重点岗位的风险防控评估，将内控贯穿到财政监管工作各方面、全过程。以内控审查、日常监督、考核考评、督查督办为抓手，探索“全方位”内控管理新路径，提高内控运行实效性。查摆内控缺陷，揭示业务风险和管理漏洞，提出有效防范举措，持续完善、优化内控操作流程。做实财政日常监督，聚焦财政业务重点领域和关键环节，细化制定日常监督要点，落实定期报告制度，推动问题整改，实现实时动态监督。完善由处室自查、自评及全局抽查、抽评构成的“两查两评”方案流程，按照“类别全覆盖、项目特色化”原则深化优化穿透式抽审和考核评价。充分发挥督查督办作用，推进督办工作规范化制度化，切实用好局领导批示事项办理情况台账，层层落实责任，及时传导压力，有效打通内控工作链条，有效促进宁波监管局内控工作从“立规矩”向“见成效”转变，有力推进财政综合监管效能持续提升。

发布日期：2023年05月29日

来源:财政部

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