财政部辽宁监管局：扎实推动“内控周”工作

政策法规 2023年07月17日 11:54 288 内控网

辽宁监管局将规范处室运行作为巩固内控基础、强化内控建设的重要内容，牢固树立“内控到处室”的工作原则，引导各处室自主抓内控。近期辽宁监管局开展“内控周”活动，有力推动各项工作提质增效。

一、以抓处室基础管理促内控常态化建设

一是各处室根据工作情况调整职责分工，梳理权力清单，完善《财政部辽宁监管局岗位职责说明和报告关系》，进一步明确处室岗位设置，细化岗位职责，做到一切工作到岗、到人。二是结合“内控周”以处室为单位组织内控学习和专题培训，让每名同志对内控知识学习产生实际效果，留下深刻印象，把内控工作的各项要求精准覆盖到全局每名同志。三是强化日常内控工作记录，重点关注财政部安排的工作任务是否全面贯彻落实，上报的工作结果是否准确无误，建立各处室内控风险事件记录和报告机制，完善内控制度修订、内控检查评价、内控风险提示。

二、以抓处室规范行权推动内控意识提升

在完善全局层面制度建设基础上，健全处室层面制度建设，各处室对重点工作进行梳理自查。近期结合巡视、审计及上一年度内控检查整改“回头看”工作，重点关注及完善处室核稿机制建设、审核审批重大事项抽查、服务代表委员、外部单位延迟报送风险防控等制度。此外，各处室结合工作实际，对联合监管、监管分析等新开展工作研究制定内控措施，检视处室内控制度是否有效，是否涵盖关键环节内控措施，是否仍存在运行堵点，查缺补漏，逐步推动内控工作从“立规矩”到“见成效”。

三、以抓处室内控监督促工作提质增效

各处室内控联络员牵头，对本处室制度有效性开展日常评估，重点解决持续完善工作机制和制度执行不到位问题。在此基础上开展处室内控自查，一方面坚持问题导向，重点关注公文核稿、政务公开、外部单位延迟报送、内控机制不健全等风险，认真自我检视，全面、客观、真实地反映内控状况和存在的不足。认真总结，找准根源，切实提升工作严谨性、规范性、准确性、完整性。另一方面，各处室按照内控制度常态化完善机制有关要求，聚焦制度有效性，对重点工作进行梳理自查，检视处室风险点及运行堵点，及时发现和防范内控风险隐患，查缺补漏。

发布日期：2023年07月11日

来源:财政部

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