财政部黑龙江监管局：以“四化”举措狠抓内控合规管理

内控新闻 2023年08月16日 18:04 307 内控网

为深入贯彻落实刘昆部长关于深化财政内部控制建设的讲话精神，黑龙江监管局监管四处将内控工作放到全面从严治党和财政中心工作大局中去思考谋划、部署落实，坚持问题导向，注重过程管理，将重点工作具体到事、责任到人，以“四化”举措，持续推动内控工作提质增效。

一、强化制度建设，确保内控工作规范。严格依据工作职责建立健全内控基本制度，制定《处置股改剥离不良资产审核内部操作规程》《财政部黑龙江监管局地方政府债务风险监控内控操作规程》等多个专项风险管理办法。注重总结内控实践经验，结合监管工作实际和内部监督自查情况，适时修订完善内控操作规程，提高内控制度的可执行性，做到有据可依，工作规范。

二、细化责任目标，明确内控工作方向。召开学习研讨会，传达学习刘昆部长在财政部内部控制委员会2023年第一次会议上的讲话精神和朱忠明副部长批示精神，坚持从落实全面从严治党的高度认识和把握财政内控工作。聚焦财政监管业务内控制度要求，对照以往年度财政部内部巡视、经济责任审计等提出的问题，举一反三全面排查风险隐患，指定专人负责，建立内控责任落实清单，做到“全程可溯，过程留痕”，让内控工作有的放矢，靶向精准。

三、优化工作流程，提升内控工作质效。坚持以《财政部各地监管局内部控制办法》为指导，全面梳理各项业务流程，紧盯重点岗位、重要环节的内控风险点，认真研究优化工作流程，按具体业务列出业务风险类别、风险点、风险等级和责任主体，绘制风险防控流程图，并有针对性地提出了防控措施，将工作具体到事项，事项具体到岗位，岗位责任具体到个人，建立了相互协调、相互制衡的工作机制，有效夯实内控基础，提升工作质效。

四、深化风险排查，弥补内控工作漏洞。紧紧抓住制度执行落实关键环节，在严查上下功夫，召开内控自查工作动员部署会议，结合经济责任审计工作要求，对近三年处室各项工作内控执行情况进行自查自纠，每位同志立足工作职责，针对自查发现的问题，深刻剖析原因，并提出整改措施，明确整改时限，建立整改台账，对标对表推进整改，全力查补内控工作漏洞。

下一步，监管四处将不断强化财政内控执行力度，规范基础管理，强化日常监督，深化服务内涵，坚持把问题导向贯穿始终，进一步提高债务和金融资金监管工作落到实处。

发布日期：2023年08月02日

来源：财政部

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