财政部湖北监管局：坚持五项工作制度，强化检查内控约束

政策法规 2022年12月14日 21:49 441 内控网

湖北监管局在开展监督检查时，注重用内控制度约束检查行为，坚持五项工作制度，防范出现检查风险，杜绝检查人员违规行为。

一、坚持查前教育制度，强调内控要求，传导内控压力。每项检查前开展专题查前培训，将政策标准、工作要求、工作纪律传达到每一位参检人员。尤其针对检查质量强化政策培训，在学习中熟悉政策，领会领导讲话精神，在短时间内把握检查重点。无论部内的联合检查还是省内的分组检查，都要求各检查小组严格遵守“八统一”工作要求，按照“统一计划、统一组织、统一方案、统一进度、统一审理、统一标准、统一处理、统一公告”的标准开展每一步检查工作，确保检查质量。

二、坚持全程督导制度，领导一抓到底，把住内控关卡。局领导亲自抓检查质量，全程指导检查工作开展。检查前期，专题研究检查部署，提出检查要求，强调检查纪律，审定检查方案，确保检查人员安排、工作步骤严格遵守内控要求。检查期间，深入检查一线，督导检查进展，实地听取被查单位意见，参与研究检查重大问题定性，把住检查关键节点。对发出的文件、表格、检查周报等材料都审核把关，充分履行内控第一责任人职责。

三、坚持报告请示制度，要情及时上报，动态控制进度。局机关和各派出检查组之间、各检查小组之间保持密切联系和沟通，工作进度和重大事项及时报告，协调解决工作困难政策，防止检查人员自行其是。坚持每周向财政部上报检查周报，定期报告各检查组的工作动态，接受上级的督导和监督，按照部里下达的指导意见，及时调整检查方向。检查发现的不确定问题和疑难事项，随时向财政部请示，不擅自定性，保证检查的权威性和公允性。

四、坚持复核审理制度，逐级集体审议，严控自由裁量。检查过程依法依规，严格执行《财政检查工作办法》，检查程序不遗漏，规范、公开、透明，充分获取证据，问题定性准确、实事求是、有章可循。一是全程质量控制，防范监督检查风险。坚持组内讨论，通过讨论达到统一认识。层层把好质量关，检查组长对工作底稿进行复核审定，局领导召集内部审理对问题定性逐条审议，做到全程跟踪、过程把控。二是积极参加部里组织的检查中期汇报和集中审理活动，认真贯彻落实集中审理的各项要求，填制相关审理表格，确保报告与表格数据衔接、一一对应，实现对检查报告的质量控制。

五、坚持廉政监督制度，专人联络纪委，随时提醒监督。严格执行廉政纪律，查前培训打好预防针，并向局纪委报备检查安排情况，防范检查违纪风险。打造廉洁工作团队，确保组织纪律贯彻到位。检查组设置专人担任纪检联络员，廉政监督责任到人，进点前报送廉政纪律登记表，检查结束后撰写了廉政小结。检查过程中，领导带头做好表率，同事之间相互督促，增强廉政意识，外勤住宿标准严格控制在标准以内并按规定付费，与被查单位员工在食堂一同就餐，自行搭乘公共交通工具，不参加被查单位组织的任何娱乐活动，自觉接受被检查单位的监督，确保“八项规定”精神落实到位。　　

发布日期: 2022年12月12日

来源:财政部

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