人民银行三门峡市分行：充分发挥内审监督促履职作用

内控新闻 2023年10月13日 09:39 231 内控网

今年以来，人民银行三门峡市分行内审工作围绕强化内部控制，防范业务风险，健全内控体系，提高内部管理水平的工作目标，通过“抓质量、抓内控、抓整改、抓深化、促完善、促提升”的工作措施，推动市分行各项工作提质增效。

抓审计质量。为保证审计质量，人民银行三门峡市分行严格落实审计项目全流程质量控制，加强审前调研分析，科学合理确定审计重点，通过严谨规范的审计程序保证审计质量。注重审前准备工作，组织审计组成员学习审计方案及依据，明确关注的重点问题，安排专业人员使用VBA结合Excel的方式，对电子账簿展开数据处理及基础分析，筛查可疑线索，明确审计着力点和切入点；审中加强与审计对象的沟通联系，严格规范审计项目流程和文书，确保审计内容全面、问题定性准确。

抓内控监督。为进一步强化审计日常监督，人民银行三门峡市分行印发了《中国人民银行三门峡市分行内部控制专项监督评价办法》和各业务职能《内部控制风险排查表》，发挥内审部门监督作用，及时揭示风险隐患，完善内控缺失。把掌握风险等级、强化内控意识、完善内控机制作为基础性工作抓紧抓好。落实“风险引导审计、审计关注风险”的工作理念。全面收集与风险评估赋值调整相关的信息，牢牢把握评估依据“质量关”和评估标准“执行关”，为上级行和市分行党委决策提供依据。组织辖区各支行召开《健全内控体系落实审计整改专项业务辅导》培训会，推动辖区进一步提高内部管理水平、降低业务风险。

抓问题整改。人民银行三门峡市分行制订印发了《审计整改工作实施办法（暂行）》，明确评估依据和标准，进一步推动审计整改工作和整改评估工作制度化、规范化。根据上级行内审发现主要问题的通报，组织相关职能部门对照通报检视本部门工作，开展举一反三的自查整改，及时堵塞漏洞。对标对照审计发现问题以及内控风险指引，先后修订费用开支管理办法、公务接待管理实施细则、内部控制专项监督评价办法、议事协调机构等近30项管理制度，内控体系持续健全完善。

抓成果深化。人民银行三门峡市分行完善问题通报及风险提示机制，及时汇总分析审计发现问题，对存在的倾向性、苗头性风险和问题进行提示，切实发挥审计建议职能和防范风险作用。立足审计项目，在审计结束后，及时提炼总结、分类归纳、研究分析，提出有价值的建议，为决策提供参考。

抓审计队伍建设。人民银行三门峡市分行内审部门坚持基层党组织建设，着力打造“三铁立规，三士争先”的支部品牌，靠“铁信仰、铁规章、铁纪律”立规，发挥“谋士、医士、护士”的作用。坚持每周开展一次政治理论学习和业务学习，建设信念坚定、为民服务、业务精通、作风务实、敢于担当、清正廉洁的高素质审计专业化队伍。（作者：本网记者叶松通讯员赵烨张丽娟）

来源：中国金融新闻网

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