财政部江西监管局：推进内控“三化” 提升内控水平

政策法规 2022年12月22日 10:39 360 内控网

今年以来，财政部江西监管局认真贯彻落实财政部内控委会议精神，坚持把内控建设作为强化权力运行制约和监督、防范廉政风险和业务风险的重要抓手，着力推进内控管理系统化、精准化、信息化，不断提升内控工作水平。

一、坚持系统化，筑牢内控管理基础

局党组坚持系统观念，认真履行内控工作主体责任，全面加强思想、组织、机制建设，系统推进内控管理。一是加强思想建设。认真组织学习财政部内控委会议精神，引领全体干部职工深刻认识内控工作的重要性，树立依法行政、按程序办事的规矩意识，自觉接受权力运行中各方面的监督制约。二是加强组织建设。根据人事变动情况及时调整局内控委和内控办组成人员，规范议事决策机制，明确责任分工，形成局领导、各处室负责人、内控联络员三级负责的工作落实机制，持续推动内控各项工作落实落细。三是加强机制建设。完善内控学习培训、内控制度修订、内控落实反馈、内控运行自查等机制，将内控要求贯穿于日常工作全过程和各环节，通过机制建设推动形成制度完善管用、运行规范高效的内控工作格局。

二、突出精准化，确保风险防范到位

结合监管局职能转型有关要求，坚持问题导向，抓住关键领域、关键环节，瞄准风险点，有的放矢，精准施策。把内控建设作为强化权力监督制约、防范风险的根本保障。一是强化制度建设。定期召开局内控委会议，听取各处室内控工作开展情况汇报，研究讨论业务工作中存在的短板，积极制定防范措施，及时优化业务流程。二是优化岗位职责体系。针对具体监管事项或工作内容，全面分析业务流程中所涉及的不相容岗位（职责），通过实施分离措施，科学设置岗位，明确细化责任，形成各司其职、各负其责、横向与纵向相互制约监督的职责体系。三是完善双保险机制。实行人员AB角制度，使每个工作岗位都有B角，每项工作不会因人员不在岗出现疏漏，使每位干部职工逐步成长为多面手，能同时胜任多个工作岗位，同时严格落实定期轮岗制度，岗位风险得到有效防控。

三、抓好信息化，提升内控管理质效

持续提升内控工作信息化水平，在开展业务和日常管理中充分运用信息化手段，建立起以内控制度体系为基础，以信息化系统为依托的内控运行格局。一是强化业务系统建设。开发县区财政运行情况直报系统，按月收集属地各县区财政运行数据，利用系统进行数据处理与分析、全程监控、预警提示，及时跟进全省财政运行情况，提升监管质量。二是充分利用现有办公系统。按照内控工作要求，将党组议事、业务工作、财务管理、行文、办会等日常工作事项全面纳入现有办公系统，实现工作流程环环相扣、无缝衔接，工作过程可追溯。

发布日期：2022年12月16日

来源:财政部

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