财政部北京监管局扎实开展自查自评持续提升内控工作质效

政策法规 2024年01月04日 10:37 292 内控网

北京监管局高度重视内控建设工作，牢固树立依法行政理念，将完善制度建设和规范内控执行紧密结合，持之以恒强化内控约束。根据财政部有关要求及局内控委工作安排，我局于近期认真组织开展全局范围的内控自查和风险评估工作，切实推进全局内控建设取得新成效。

一、高位统领，深化思想认识

局党组高度重视内控自查自评，强调自查自评工作是监管局内控体系建设的重要一环，既是检验内控工作成果的有效途径，更是完善内控体系的重要环节，要科学筹划，认真组织，不流于形式，不敷衍了事。内控办要认真组织部署此次内控自查自评工作，明确目标和任务，各处室要提高思想认识，强化内控理念，增强做好内控相关工作的责任感和使命感，确保工作取得实效。通过内控自查自评，掌握内控体系建设和制度执行情况，梳理总结全局各方面工作存在的风险隐患，并提出针对性的防范措施，进一步提高内控管理的规范性、针对性和有效性，切实防范业务风险、管理风险与廉政风险。

二、职责分明，认真组织实施

各处室对照我局内控办法及内控操作规程对以下内容开展自查自评，一是单位内部机构设置是否合理、部门职责是否清晰、内部控制管理机制是否健全，单位经济活动决策机制是否科学,决策程序是否合理，单位岗位职责是否明确、关键岗位是否胜任等日常管理工作相关情况；二是中央重大财税政策落实、经济形势分析和财政运行监控、地方政府债务监督和金融监管、中央对地方转移支付监管、属地中央预算单位部门预算管理、专项监督检查等财政监管工作。据实汇报风险事件、查找风险点并进行研判，对发现的问题和薄弱环节研究提出解决措施或建议，切实发挥自查自评机制的作用。

三、注重成效，坚决整改落实

在内控自查自评工作完成后，及时发现并认定各项工作中存在的内控制度执行问题，有效降低风险事件发生概率。对检查发现问题研究整改措施，明确责任到处室、到岗位、到个人，真正把内控意识和内控纪律传递到管理末端，确保问题得到真正整改落实。整改工作完成后，由内控办再次对问题整改落实情况进行“回头看”，重点对日常性问题进行检查核实，进一步巩固整改效果。通过此次内控检查，全局在制度完善和执行监督等方面进一步加强和规范，各项业务工作质量得到有效提升。

四、明确方向，持续强化建设

我局以内控自查自评为契机，统筹兼顾，在内控各个方面切实加强建设力度，不断降低管理风险。一是强化内控宣传教育。加强内控业务培训，积极探索内控特点和方法，让内部控制理念深入人心，为全面推进内控建设实施营造良好的内部环境和社会氛围。二是优化组织制度建设。优化规章制度设计，完善内控自查发现的薄弱环节，确保内控工作上下贯通，执行有力，实施有据。三是坚决落实制度规程。压实内控责任，坚持问题导向，坚持内控和业务有机结合，加强内控与自查自纠等监督力量的融合，及时发现内部控制运行的缺陷并改进完善。

发布日期：2023年12月27日

来源:财政部

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