企业合规一体化如何落地实现？

内控新闻 2024年07月18日 14:40 158 内控网

在当下经济压力之下，合规一体化模式核心点上，将合规前置业务前端并场景化模式，在当下是赋能企业在新质生产力的融合模式上的创新赋能模式的核心。合规一体化是企业商业模式融合的创新融合赋能关键环节。借助法务、内控、风险、审计、合规五个公司治理功能的融合，形成各个模式与集成方案，实现业务与合规的场景化融合，赋能企业价值创造。

在当下经济发展的新阶段，合规是时代的主题，也是有效防范化解重大风险的手段。风控合规模式主动融入企业新发展格局，按照产业发展和企业协同落地的趋势，形成合规融合，风控集成，提质增效，系统布局风控合规的战略性规划，实现企业发展从量到质的转变，解决战略性产业的风控、合规、绿色、数字、规模的协同发展，推动企业塑造风控合规的核心竞争力，实现企业合规嵌套融合的转型，实现企业风控系统结构优化、价值创造的风控合规的重大变革。

借助风控合规的系统转型升级，实现企业在商业模式重塑，风控合规嵌套融合提升核心竞争力，实现企业主业的体量、能量、质量“三量提升”，逐步增强合规系统服务企业可持续发展的核心功能。

风控系统的合规融合，按照时代科技的生态重塑模式，无论对于国有还是民营类企业，均具有重大的时代意义。这体现在如下三个方面：

首先，企业本身防范化解企业自身面临的重大风险，是各类企业必须做好的基本责任。从国家层面，国务院和国资委高度重视防范化解重大风险工作，要求中央企业切实履行好防范化解重大风险的政治责任。因此，从企业可持续经营角度，做到守土有责、守土尽责,坚决打好打赢防范化解重大风险攻坚战，才能确保企业活下来、活得好。

其次，防范化解重大风险是实现企业高质量发展的内在要求。企业面临复杂的外部环境，企业在转方式、调结构、换动力的发展阶段，如何实现高质量发展是必须解决的问题。企业发展面临的复杂形势，尤其发展的周期性问题和结构性问题相互交错，环境变化和体制变革相互影响，除此之外，企业的内部矛盾和外部冲击相互作用，存量风险和增量风险如果不做好系统性设计和前瞻性规划，则很可能不能对冲而导致相互叠加，企业会在既有各类风险基础上，导致风险频繁性高发、叠加性集中释放。

最后，防范化解重大风险是创建一流企业的必由之路。做好风控合规，形成风控一体化的系统建设，是企业改革发展各项工作的重中之重。无论是国企对照国资委提出的“三个领军”“三个领先”“三个典范”标准来对标国际同行知名企业，还是民营等其他成分企业对照可持续发展逻辑推动的系统风控合规建设，风险管理等软实力是各类型企业当下面临的重要短板之一，也是创建一流示范企业必须夯实的企业基础。

因此，在这个企业不断推动商业模式变革，结合数字化科技体系赋能的转型调整之下，企业需要按照风控合规嵌套的要求，深入实施对标一流价值创造行动。基于合规的管控要求，企业还需要不断持续推进精益化管理，夯实职业化、专业化、精细化、制度化、流程化等风控合规管理要求的“五化”基本功。

从系统性解决风控合规的要求来说，企业的风控与合规底限上，也需要落实三个层面的设计与管控。

首先是企业安全环保层面，企业基于风险管理与合规管理的要求，落实安全管控的引领目标，固化安全巡视整改落实，层层管控确保安全生产责任匹配，形成生产制造应急管理体系，基于企业可持续运营模式落实风控应急处置能力。其次是企业降本增效提质增收方面，企业需要系统落实法务管理，建设内控制度和风险管理，按照集约化、规模化、系统化、流程化、标准化的“六化”成本管控战略，强化企业从产品创新到生产成本费用管控。

基于合规融合与集约管控要求，推动管理层级压缩，提升企业共享服务集成，加强资产盘活和处置力度。最后是企业有效提升风险管控的能力的综合方面。企业需要系统针对资金管理、全面预算、投资并购、科技创新、数字赋能等方面，系统加强风控合规的嵌入与融合力度，加强内部审计确认与外部评价效率，促进企业高效运作、依法合规、规避风险。基于内部审计的监督管理，协同推动企业纪检监察等监督管理之外，加强内部审计与纪检监察的确认与咨询功能，将“治未病”重于“治已病”的防范和教育功能系统推动落实，从企业可控的风控合规内部，系统加强企业多维、立体式的风控建设。

然而，企业面临的“黑天鹅事件”、“灰犀牛事件”层出不穷，此类企业风险给企业本身带来了巨大的损失，也导致不少投资者、供应商带来连带损失。不少企业甚至因此彻底破产倒闭。企业过往采取的专业性风险管理职责模式，在当下经济形势发展之下不断出现断层。

由于企业风险管理是企业在生产经营中运用各种科学方法对各种可能发生的风险进行识别、预警和处理的过程。因此，在当下科技赋能阶段，如何有效利用大数据挖掘企业的相关风险知识，发现和挖掘出各类有机联系的知识内容，构建知识的网络层次和框架结构，快速实现高随着新技术的快速发展，就需要将风控系统的各个环节节点从过往的专业化但松散模式，转型为专业化且集成化模式。企业风险管理过程中，企业面临的与企业风险有关的信息及知识涉及到政治、经济、产业、金融、投资等覆盖全行业各个领域，企业风险知识存在多样化和复杂化，企业风险管理面临着信息爆炸的难题和风险决策困难的巨大挑战。

建设基于企业风险管理、合规管理、内部控制、法务管理等协同要求的公司风控合规治理库，就成了当下企业发展的必须。由于企业内外部环境复杂多变，各种风险事件频发，企业应对突发性风险预警与处置能力不足，“实现有效的风险识别、预警、决策、防控，就成了当下企业风险管理人员的迫切需求。

企业从确保发展和可持续性角度，需要结合场景化+合规化+量化模式，解决盈利+合规+科学的模式，因此，在这个逻辑之下，合规的嵌套必要性很重要。合规的嵌套模式和节点融合模式很重要，落地的点的场景化设计很重要。

企业需要结合风控集成方案的实施团队以及战略合作团队，解决从风控合规专业化的设计与实施工作，实现风控合规集成一体化模式设计的协同工作，在风控合规数字经济下的风控合规集成模式落地的各个领域，借助基于战略格局的风控合规专业化到集成化，成功为不少企业企业发展打造了风控合规集成的样板，企业才能有效培养企业自己的“风控合规顶层架构师”，系统助力企业风控系统的智能化转型，从而形成企业本身内生式的合规架构师逻辑，系统解决企业需要的从实践中来到实践中去的风控合规场景架构设计并实现标准化输出的转型服务体系。

合规的一体化落地实现上，一个不容疏忽的点就是，企业需要系统系统融合权威的国际标准和国内标准，并将之有效的融合落地。

举个例子来说，企业需要融合国际标准组织（ISO）2021 年发布的《合规管理体系——要求及使用指南》（ISO37301），认为一个组织的合规管理体系，应反映组织的“价值观、目标、战略和合规风险。并且应考虑组织环境”。以此为基础，企业在涉及这些环节，就需要系统做好组织的合规管理体系，一方面形成了集约化、融合性的独到的转型方法，有效实用，另一方面的专业集成内容，也完全遵循“良好治理”“相称性”“完整性”“透明度”“问责制”“可持续性”等基本原则。此外，如果企业有规范性需要，包括ISO37301 合规管理系统-要求和使用指南等相关规范以及国内权威文件要求，则企业还需要按照这些规则，做好组织开发、实施、维护和改进一个有效的合规管理系统所需的全部内容，并基于数字化场景，企业按照场景赋能模式，做好系统的设计与落地实施的有效协同。

因此，无论企业是否按照发展需求，是否需要建立各种业务场景的智能风控技术和风控体系以及大数据数字化风险合规大数据平台，是否需要通过对风险及合规风险数据的采集、处理、存储、计算、监管、分析、预测，以及对风险的科学化、精准化、自动化、智能化的控制和管理，来提高企业对抗风险能力和规避风险的能力。

企业的合规赋能价值创造模式上，在当下的新质生产力落地的关键当口，企业提供精准的风控决策的有效对策，或是潜移默化的融合进企业工作中，形成系统的落地思路。

资料来源：工作鱼工作室

（来源: 大众理财顾问）

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