深度 | 联储证券连收四张罚单，时任董事长吕春卫被监管谈话

内控新闻 2024年12月11日 15:39 336 内控网

　近期，多家证券公司高管因各类违规行为受到处罚，而联储证券股份有限公司（下称“联储证券”）的违规原因在业内少见。

　　11月29日，青岛证监局在官网披露对联储证券采取行政监管措施决定。决定书显示，联储证券因“同业拆借业务风险管理措施不到位”等问题，被青岛证监局决定采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　此外，联储证券董事长吕春卫被青岛证监局采取监管谈话行政监管措施，相关业务的高级管理人员盛赟与公司首席风险官岳远斌也均收到监管函。

　　连收四张罚单

　　本次青岛证监局披露的决定书显示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，存在公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。

　　青岛证监局责令联储证券在一年内，每3个月开展一次内部合规检查，依检查完善制度、内控，加强业务与人员管理，防控风险，并于每次检查后10个工作日内向其报送合规检查报告。

　　联储证券三名高管也收到相应处罚。青岛证监局指出，公司董事长吕春卫，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对上述违规行为负有责任，决定采取监管谈话的行政监管措施。

　　相关业务的高级管理人员盛赟，期间兼任业务部门负责人，被采取出具警示函的措施。公司首席风险官岳远斌也同样被出具警示函。

　　《财中社》了解到，同业拆借业务是金融机构之间进行短期资金融通的业务。当一家金融机构出现临时性资金短缺，如因存款波动、贷款集中发放等情况，可从其他有闲置资金的金融机构借入资金来满足流动性需求，特点是期限短、利率较低、交易量大，通过专门交易平台进行，对金融机构资金流动性管理很重要。

　　业绩存在波动

　　企查查资料显示，联储证券成立于2001年2月，地址位于山东省青岛市崂山区香港东路，实缴注册资本32亿元，主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、证券承销与保荐等，中国证券业协会发布的2023年证券公司投行业务质量评价结果中，联储证券为B类券商。

　　联储证券近年来的业绩呈现出一定的波动性。2024年上半年，其营业总收入达到3.94亿元，同比增长80.66%；利润总额为13.96亿元，同比增长109.21%；净利润达到10.44亿元，也实现了显著增长。期末，公司资产总计264.30亿元，同比增长25.10%，负债总计186.55亿元。

　　然而，2023年公司净利润为亏损状态，2022年经营活动产生的现金流量净额也为负数。2023年，公司营业总收入7.56亿元，同比下降24.43%；利润总额和净利润均为负值，分别为-2.23亿元和-1.61亿元。

　　从2019-2023年整体来看，联储证券的营业总收入和利润等指标有起有伏。在现金流方面，2024年上半年其经营活动产生的现金流量净额为1.79亿元，较2023年的8.29亿元有所减少，2022年为-35亿元。

　　截至目前，联储证券共有29位股东，第一大股东北京正润投资集团有限公司持股17.49%，第二大股东青岛金家岭控股集团有限公司持股15.43%。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。

　　2023年年报显示，联储证券高管（含4名内部董事）共有9人，报告期内实际获得薪酬为2184万元，未发放的递延薪酬为476万元。

　　值得一提的是，企查查资料显示，青岛证监局披露监管决定书的次日，即11月30日，联储证券法定代表人由吕春卫变更为张强。目前，联储证券董事长、受益所有人为吕春卫，副董事长为安杰，总经理、法定代表人为张强。

来源：财中社

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