海南海药: 关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告内容摘要

内控新闻 2024年12月13日 14:47 175 内控网

（原标题：关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告）

海南海药股份有限公司关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告

公司于2024年11月12日收到中国证券监督管理委员会海南监管局《关于对海南海药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（202454号）。公司高度重视上述监管措施决定书提出的问题，认真制定、落实了整改措施，并于2024年12月12日召开的第十一届董事会第二十一次会议审议通过了整改报告。

一、存在的问题及整改措施（一）公司子公司重庆天地药业有限责任公司2023年个别销售业务不具有商业实质，收入确认缺乏依据，导致公司相关定期报告披露的财务数据不准确。整改措施包括调减营业收入和营业成本1409万元，并在2024年年度报表中调整。同时，公司采取了多项措施防止类似情况再次发生，如对相关人员进行内部追责、强化财务核算监督、加强财务人员培训等。

（二）公司与间接控股股东新兴际华医药控股有限公司存在人员共用的情况，公司独立性存在缺陷。整改措施包括计划于2025年3月底前完成机构调整和人员独立性配置，确保公司业务独立性，并举办专题培训强化员工合规意识。

（三）公司关于个别高级管理人员职务任免信息的披露不准确。整改措施包括与人力资源部门沟通衔接，确保及时掌握人事变动信息，及时准确披露高管任免信息，并加强信息披露管理。

二、海南证监局的整改要求及公司持续整改计划海南证监局要求公司采取有效措施进行整改，加强相关法律法规学习，强化对子公司的管控，提高规范运作水平和信息披露质量。公司制定了持续整改计划，包括督促全体董事、监事和高级管理人员学习相关法律法规，持续安排相关人员参加培训，加大监督检查力度，完善公司治理。

三、监事会意见监事会认为，公司出具的整改报告符合法律法规、规范性文件的相关要求，整改措施符合公司实际情况。监事会将继续督促公司认真落实各项整改措施，推动公司进一步提高规范运作、财务核算及信息披露管理水平，维护公司及广大投资者的利益。

四、总结公司以本次整改为契机，深刻汲取教训，认真、持续地落实各项整改措施，杜绝类似问题再次发生。公司将持续加强法律法规学习，严格按照《企业会计准则》的要求进行财务会计核算，提升财务管理规范性，持续提高公司内控管理及风险防控能力，推动合规建设常态化，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展。

来源：证券之星公司公告

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