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华西证券，被监管警示

内控新闻 2025年03月25日 19:39 485 内控网

　近日，重庆证监局披露《关于对华西证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，该分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。

踩监管“红线”遭警示并记入诚信档案

　　处罚决定显示，华西证券上述问题违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款之规定，根据《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　重庆证监局要求，华西证券重庆分公司应深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育。同时，进一步健全相关内控制度，加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。

　　值得注意的是，《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项明确规定：证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定，证券基金经营机构开展业务时，需严格规范工作人员执业行为，督促其勤勉尽责，防范利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。

　　公开资料显示，华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为其第一大股东。数据显示，华西证券2024年前三季度实现营业收入22.32亿元，同比下降13.78%；归母净利润2.54亿元，同比下降31.90%。

合规监管升级：

违规招揽既罚机构又罚个人

　　客户招揽作为券商经纪业务的重要基础与核心环节，历来是监管部门的重点关注领域。对于分支机构而言，规范客户招揽行为更是实现合规经营的重要保障。

　　值得关注的是，2024年以来，监管部门已对多家券商分支机构及从业人员违规委托第三方开展客户招揽的行为实施行政监管措施，其中部分案例因从业人员违规行为，导致所在营业部及负责人双双收到警示函，此类“双罚”情形在业内引发高度关注。

　　2025年1月，重庆证监局披露对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部及营业部负责人采取责令改正措施的决定。经查，该营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。牛某作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任。该营业部及其负责人牛某被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　2024年7月，四川证监局披露对国金证券成都青白江青江东路证券营业部采取出具警示函的措施，因该营业部存在银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动的问题，且未采取有效措施加强对经纪业务营销活动的统一管理，防范从业人员违规展业的问题。

　　业内人士表示，持牌经营是证券行业的合规底线。经纪业务属于券商的专属业务，未经证监会核准持牌展业即构成违规（如非法跨境展业）。这不仅是《证券法》的刚性要求，更是行业准入的“护城河”。

　　经纪业务直接涉及数亿投资者的资金安全与交易秩序，一旦出现账户混同、资金挪用等违规行为，可能引发连锁市场风险。近年来，监管明确将营销、开户、交易指令处理等全流程纳入牌照管理，未持牌机构若通过“导流”介入任一环节均可能被定性为非法经营。

　　当前，证券行业已进入“强监管、重质量”的新周期，合规要求绝非成本负担，而是推动机构从粗放扩张转向精细运营的核心动能。通过严守合规底线，券商不仅能规避监管处罚与声誉风险，更能构建客户信任壁垒、优化资源配置效率，最终在行业分化加剧的格局中确立竞争优势。

来源：中国证券报





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