安徽监管局：努力做到“四个强化” 扎实推进内控建设

政策法规 2023年02月03日 12:17 309 内控网

财政内控是完善财政权力运行制约和监督机制、不断提高财政治理水平和治理效能的重要制度安排。安徽监管局深入贯彻落实部党组关于内控工作决策部署，坚决贯彻落实部内控委会议精神和刘昆部长讲话精神，紧密结合监管局机构改革和职能调整监管实际，切实增强深化内控建设的思想自觉和行动自觉，不断完善内控管理制度机制，聚焦补短板、防风险，以“内控力”提升工作质效。

一、强化政治统领，进一步提高内控意识

安徽监管局高度重视内控工作，牢牢把握“监管局首先是政治机关”的属性，深刻认识做好财政内控工作是强化政治机关建设、规范权利运行的重要抓手，始终从讲政治的高度抓紧抓好内控工作。财政部监管局作为财政部的派出机构，必须不断加强党的政治建设，切实增强政治意识，确保各项工作始终在当前财政改革发展大局下推进，做到以政领财、以财辅政。财政内控是财政部党组深入贯彻党中央决策部署、完善财政系统权力运行制约和监督机制、落实全面从严治党主体责任、推进财政高质量发展的重要抓手，局党组深刻认识新发展阶段深化内控建设在财政监管工作中的重要意义，自觉把内控工作放到服务财政中心工作的大局中去思考、谋划和部署，坚决扛起内控主体责任，经常对标对表，及时校准偏差，坚定不移地持续推进全局内控工作。

二、强化制度建设，进一步完善内控体系

内控制度是指导工作的“说明书”，是防止出错的“规”和“矩”。完善的内控制度是财政内控工作的基石，局内控委深刻认识到抓好内控制度的贯彻落实具有重要意义，持续推动全局内控制度建设，构建内控制度常态化完善机制，坚持从制度上防控风险、扎紧篱笆。科学制定防控措施，重点加强权力制衡，规范内部权力运行，构建以风险防范为导向的制度体系，增强落实局党组决策部署的执行力，有效应对各类风险。以简便易行、务实管用为基本要求，根据《财政部各地监管局内部控制办法（2019）》，对现有职能事项、重大风险、业务流程和防控措施进行全面梳理，紧盯业务流程变动，调整完善内控规程，对现有职能事项、重大风险、业务流程和防控措施进行全面梳理，修订内控操作规程。按照“一体化、一盘棋、全覆盖、分步走”的总体思路，继续推进“业务、内控、廉政”三合一的业务管理制度建设，制定绩效评价管理办法。巩固内控组织架构，坚持以上率下，压实内控主体责任，明确了局内控委、内控办和内控管理员的工作职责和工作要求，形成由一把手抓全局、分管局领导抓重点，内控办抓协调、处室抓具体、内控管理员抓日常的分级管理组织架构。通过各级衔接、全体参与的工作机制，为内控工作筑牢基础。

三、强化内控文化，进一步凝聚内控共识

安徽监管局大力培育内控文化，引导全体人员由“要我控”向“我要控”转变，使内部控制入脑入心。及时传达部领导有关内控工作的重要讲话精神和部署要求，及时组织学习部内控相关文件和会议精神，准确把握形势任务。组织观看纪录片，结合党风廉政教育时刻强化纪律和规矩意识，筑牢党员干部不敢腐、不能腐、不想腐的思想防线。在年初制定内控工作计划基础上，结合监管工作实际积极开展内控工作学习研讨，提出内控工作相关意见和建议，并将部内控会议精神贯彻到内控工作中。同时结合实际监管工作，对工作职责进行再梳理和细化，明确业务牵头处室的政策口径和业务对接“双统一”职能，最大限度压缩不同处室预算监管自由裁量权。

四、强化问题导向，进一步推进自查整改

安徽监管局对标对表，坚持问题导向，结合工作实际进行深入自查，认真查找内控工作中存在的不足和差距，对发现的问题及时整改。组织开展年度内控抽查，在各处室自查的基础上，选取日常或专项业务项目进行互查，对每个抽查项目均制定了抽查记录单，对抽查发现的问题进行了详细描述，并要求对自查发现的问题，分析成因后立即整改完善，确保抽查工作质量。查补内控工作短板，会议通报内控检查发现的问题，并研究措施落实整改，通过进一步健全内控机制、完善业务流程、加强内部管理，促进内控管理水平不断提高。在做好内控考核和内控自查发现问题整改，推动制度完善和体系健全的基础上，将内控考核和内控自查结果作为年度测评考核和评优的重要参考，进一步增强全局干部职工内控意识和内控执行力，保障各项财政监管和内部管理工作高效有序运行。健全内部控制考核评价机制，每年对内控制度设计和执行的有效性进行全面评价，确保内控操作规程、各项业务管理制度和内部管理制度落地实施、发挥作用。

发布日期: 2023年01月10日

来源:财政部

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