国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年9月19日前网络学习+直播课程：报名后至2026年10月17日考试时间：2026年10月中旬&n...
2026-07-10 80752
- 详细阅读
-
合规内控管理不到位！浙商证券被责令整改 3名员工被约谈详细阅读
1月10日，浙江证监局披露了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》的公告。因合规内控管理不到位，违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监...
2025-01-13 480
-
【行业研究】2025年外资银行行业分析详细阅读
自2018年以来，我国外资法人银行的数量保持稳定；外资银行大多由全球知名的金融机构或跨国集团控股，股东实力强，能够为其在华业务提供充足的资本支持。自2006年底中国开始履行WTO入市承诺以来，逐步有外...
2025-01-13 696
-
国家金融监督管理总局召开2025年监管工作会议详细阅读
1月12日，金融监管总局召开2025年监管工作会议，深入学习贯彻中央经济工作会议和全国金融系统工作会议精神，总结2024年工作，部署2025年重点任务。金融监管总局党委书记、局长李云泽出席会议并讲话，...
2025-01-13 517
-
险资加码股权投资 侧重基建、能源等领域详细阅读
本报记者冷翠华见习记者杨笑寒近日，北京京能新能源并购股权投资基金（有限合伙）（以下简称“京能新能源并购基金”）成立。信息显示，该基金由泰康人寿保险有限责任公司（以下简称“泰康人寿”）、北京京能绿色...
2025-01-10 419
-
期货居间人 逐渐淡出舞台详细阅读
摘要【期货居间人逐渐淡出舞台】期货行业的居间人群体，正在逐渐淡出历史舞台。中国期货业协会1月6日发布数据显示，截至2024年12月底，有5067名居间人处于合同存续期，较2023年减少1669名，降...
2025-01-10 393
-
中泰期货因内控缺陷被警示 控股股东中泰证券也麻烦不断详细阅读
据山东证监局1月9日披露，山东证监局对中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）出具警示函。经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问...
2025-01-10 453
-
永超新材的上市长跑：大客户依赖症与内控问题频发详细阅读
2024年最后一周，上海永超新材料科技股份有限公司（下称“永超新材”）发布了招股书，拟在北交所上市。招股说明书披露，保荐机构为东北证券股份有限公司，会计师事务所为容诚会计师事务所。 永超新材曾在新三...
2025-01-10 480
-
陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（下）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 （三）信用风险管控 1、内涵、主要特征和种类 信用风险，是指因借款人、交易对手或发行人等违约而导致的财务风险。 信用风险具有风险和收益的不对称性、有偏性和肥尾效应。 信用...
2025-01-08 491
-
陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（中）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 一、财务风险与经济资本 1、证券公司净资本监管的历史演变 我国证券公司净资本监管的演变是一个循序渐进的过程（见图1）。 图1 Basel协议的演变与我国证券行业资...
2025-01-08 494
-
陈广垒：如何科学、有效管控证券公司财务风险（上）详细阅读
意见领袖丨陈广垒 一、构建科学、合理的财务风险治理结构 1、风险治理结构为全面风险管理提供制度保证 任何财务风险管控都是在特定公司治理结构下开展的。科学、合理的风险治理结构对提升证券公司风险管...
2025-01-08 480