国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 35251
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因衍生品业务等违规收警示函，银河证券内控管理存在什么问题？详细阅读
中国证监会北京监管局近日决定对银河证券采取出具警示函的监管措施，原因包括衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善等标点财经、投资时间网研究员田文会中国银河证券股份有限公司（下称银河证券，60188...
2025-01-07 310
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上市公司业绩“偏航”显误导风险 专家建议细化财务预算报告披露规则详细阅读
证券时报记者吴少龙迈入年报季，上市公司2024年年度“成绩单”成为资本市场关注的焦点。记者梳理发现，对比2024年年初披露的财务预算报告中设定的经营目标，部分上市公司出现明显偏离的现象，且并未对此进...
2025-01-06 285
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监管部门提示北信瑞丰基金存重大风险隐患详细阅读
近日，知情人士透露，北信瑞丰基金管理有限公司自2024年三季度中下旬以来经历人员动荡，包括监察稽核部、内控审计部、信息技术部、市场部、固收投资部等员工均出现大面积出走情况。 公司网站信息显示，北...
2025-01-06 269
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高速增长下的四川银行：高管落马、罚单激增，房地产不良贷款率高达8.29%详细阅读
日前，上海清算所网站披露，四川银行2024年二级资本债券成功发行，发行规模54亿元，期限10年，发行票面利率2.20%，起息日为2024年12月12日。作为四川省唯一一家省级法人城市商业银行，四川银行...
2025-01-06 290
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业内：推动数智化转型 金融机构加强合规管理详细阅读
新华财经北京1月6日电（记者张斯文）金融监管总局近期印发《金融机构合规管理办法》，旨在深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化。 业内认为，《办法》提出合规...
2025-01-06 308
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临平开投集团内审“三会一课”制助推内控建设详细阅读
2024年，杭州临平开发投资集团有限公司（以下简称“该公司”）在小额采购专项审计项目中探索运用内审“三会一课”制，即宣导会议、诊断会议、研判会议和审后一课，着力谋划和推动高质量审计成果，并以此有效提升...
2025-01-06 315
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财信期货首席风险官张颖劼：坚守合规风控 落实“四早”机制详细阅读
2024年，对期货行业而言，是挑战与机遇并存的一年。在这一年，我们深刻领会并贯彻《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》），坚持政治引领，服务大局，全面推进合规风控与创新发展...
2025-01-03 302
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徽商期货被责令改正、分管副总被警示：居间人管理不到位致内控管理不完善详细阅读
深圳商报·读创客户端记者穆砚1月2日，安徽证监局下发关于对徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）采取责令改正措施的决定、关于对金曙光采取出具警示函措施的决定。因居间人管理不到位导致内控管理不完...
2025-01-03 253
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易方达等基金公司第二波约谈影响分析详细阅读
近期，中国证监会针对多家基金公司展开了第二波约谈，参与的机构包括易方达、国金、鹏华、博时和中欧等。这一情况不仅引发了市场的广泛关注，也让我们深入思考这一事件可能带来的长短期影响以及行业未来的发展趋势。...
2025-01-03 288
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已有多人被查！广发银行业绩下滑，“骨折”甩卖不良资产详细阅读
最近这段日子，大部分银行在不良资产处置上加大了力度。近期，银登网上发布的一项公告吸引了市场关注的视线：广发银行股份有限公司（下称“广发银行”）计划于12月26日，将一笔价值高达49.74亿元的不良资产...
2025-01-03 388