中泰期货因内控缺陷被警示控股股东中泰证券也麻烦不断

内控新闻 2025年01月10日 10:49 114 内控网

　　据山东证监局1月9日披露，山东证监局对中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）出具警示函。

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经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。

　　山东证监局指出，上述情形违反了相关规定。根据相关规定，山东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　此前，据北京证监局2024年12月27日消息，北京证监局对中泰期货北京分公司出具警示函。

　　北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了相关规定。

　　根据相关规定，北京证监局决定对中泰期货北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。薛学学作为中泰期货北京分公司的负责人，对上述问题负有管理责任，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　北京证监局表示，中泰期货北京分公司应当高度重视、立即整改，切实加强客户交易行为管理，及时开展客户回访，有效管控业务风险，保护交易者合法权益。

　　资料显示，中泰期货成立于1995年6月，是由中泰证券股份有限公司控股的大型国有期货公司。公司于2015年7月7日在香港联交所主板上市，是国内期货行业第一家上市公司、山东省第一家金融类上市公司，也是首批设立风险管理子公司的期货公司。

　　公司业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理、场外衍生品业务、期现业务、做市业务。

　　值得一提的是，中泰证券也是麻烦不断，先是2024年前三季度业绩大幅下滑，后又被曝出前高管涉及违规入股案。

　　上市以来，中泰证券业绩波动较大。2020年～2023年，公司营收分别为103.5亿元、131.5亿元、93.25亿元、127.6亿元，归母净利润为25.25亿元、32.00亿元、5.90亿元、18.00亿元。其中，2022年公司业绩下滑明显，净利润同比降超八成。

　　2024年前三季度，中泰证券业绩表现远差于行业平均水平，实现营收74.24亿元，同比下降19.96%；归母净利润5.03亿元，同比下降73.45%。

　　公司解释称，利润波动主要系经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少以及上年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益所致。

　　2024年三季报显示，报告期内，中泰证券撤销了3家分支机构，分别为深圳泰然九路证券营业部、深圳腾龙北路证券营业部、太原长治路证券营业部。

　　此外，中泰证券多名前高管还被曝出违规行为。

　　2024年10月17日，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮因严重违纪违法，被开除党籍。履历显示，李玮自2003年7月担任中泰证券（原齐鲁证券）董事长至2020年卸任。掌舵中泰证券长达17年。山东省纪委监委称，李玮“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物。

　　2024年11月，证监会发布的两则处罚公告显示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4位证券从业人员因违规入股拟上市公司股份，被证监会采取行政处罚措施并被分别处以250万元、30万元不等的罚款。

　　据了解，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投行董事总经理，张玉林曾任中泰证券投行委员会新兴产业部总监，尚文彦离职中泰证券后出任民生证券副总裁。

　　截至1月9日收盘，中泰期货H股报0.550港元/股，总市值5.51亿港元。中泰证券A股报6.15元/股，总市值428.57亿元，该股2024年股价波动显著，全年整体微跌3.6%。

来源：深圳商报.读创

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