国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34392
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从业背景造假、无证上岗、岗位混搭，券商罚单曝光多个离谱违规详细阅读
①南京证券波锦寓路证券营业部因客户适当性审查和不相容岗位未有效分离问题收到警示函；②2024年以来，因人员资格和从业规范问题被处罚的情况有34条，其中还涉及头部券商；③南京证券是今年首家因不相...
2024-07-19 303
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“匿名”判决“暗含”合规“双罚”，华龙证券代销引发的诉讼......详细阅读
因一起“匿名”的终审判决书，行家关注到华龙证券旗下分支机构及时任老总的“神奇操作”。虽然打赢了官司，但对这家刚刚更新IPO文件的券商来说，内控合规的“顽疾”，是否会对其上市大业造成影响呢？ 新增匿名...
2024-07-19 275
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海通证券“黄了”27单IPO，投行“内功”还需修炼详细阅读
图片来源：界面图库文|独角金融郑理编辑|高岩作为沪上券商三巨头之一的海通证券（600837.SH；6837.HK）盈利能力已不再强劲，2024年上半年业绩继续“退步”。7月9日，海通证券发布的202...
2024-07-19 291
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中信银行：金融赋能绿色发展，共筑可持续经济未来详细阅读
随着“双碳”目标提出，ESG理念融入日常经营管理已成为企业实现中长期可持续发展的有力举措，如何持续提升ESG管理能力、展示ESG综合表现、赢取利益相关方认可，已成为企业实现经营转型的重点课题。作为国有...
2024-07-19 297
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强化治理，共赢未来：华菱精工独董力促内控改革，关注股东长远利益详细阅读
宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称"华菱精工"）董事会近日收到三位独立董事刘煜先生、凌云志先生、贺加瑞先生共同提交的《独立董事督促函》。此前，华菱精工于2024年6月16日收...
2024-07-18 324
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企业合规一体化如何落地实现？详细阅读
在当下经济压力之下，合规一体化模式核心点上，将合规前置业务前端并场景化模式，在当下是赋能企业在新质生产力的融合模式上的创新赋能模式的核心。合规一体化是企业商业模式融合的创新融合赋能关键环节。借助法...
2024-07-18 260
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十年换了7任行长，光大银行能否成为金融“黄埔军校”？详细阅读
伴随着“70后”博士的走马上任，光大银行这家7万亿级股份行的“镀金效应”再次引来关注。7月8日，光大银行董事会公告，同意聘任郝成担任中国光大银行行长。待相关程序完成后，郝成将成为光大银行第12任行长，...
2024-07-18 480
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黄浦区实现金融企业合规告知机制全覆盖详细阅读
摘要：黄浦区检察院在全市率先构建金融领域全覆盖合规告知机制，打造金融风险源头治理新样板。 7月12日，“黄浦金融企业合规告知全覆盖”启动仪式在黄浦区政务服务中心举行。活动现场，黄浦区检察院发布了金融...
2024-07-18 270
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事关“反催收联盟”治理！地方监管最新发声详细阅读
打击金融黑灰产违法犯罪，依然是消费者权益保护的重点内容之一。7月16日，在回复当地人大代表两会建议时，国家金融监督管理总局宁波监管局（下称“宁波金融监管局”）明确指出，“反催收联盟”这类黑色产业链日益...
2024-07-18 346
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IPO长跑16年，6300亿东莞银行何时上市仍成谜？详细阅读
在广东省城商行中，东莞银行的规模增速一直处于行业前列，仅在一季度就实现了近90亿元的资产增长。即便规模、业绩表现亮眼，但东莞银行的IPO之路已走了16年，仍未成功。 冲刺IPO已有16载的东莞银行再...
2024-07-17 254