国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年12月12日前网络学习+直播课程：报名后至2027年1月9日考试时间：2027年1月上旬&nbs...
2026-07-10 103632
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内控不合规“被分手” 喜鹊财等中小基金代销机构面临生存挑战详细阅读
内控不合规“被分手”中小基金代销机构面临生存挑战 喜鹊财富基金销售有限公司（以下简称“喜鹊财富”）最近日子不太好过，原因是多家基金公司要与其“分手”。 据《中国经营报》记者不完全统计，在经历了7...
2024-08-13 430
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监管严查国债违规交易 防范债市风险信号明显详细阅读
中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）8月8日发布消息称，近期，在交易商协会查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移...
2024-08-12 389
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强化企业和行政事业单位内部控制建设 助推国家治理体系和治理能力现代化 ——新会计法系列解读之五详细阅读
十四届全国人大常委会第十次会议表决通过《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》，首次将内部控制写入会计法，在第二十五条提出“各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度，并将其纳入本单位内部控制制度”...
2024-08-12 426
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华林证券因四大问题被责令限期改正 年内已多次被监管“点名”详细阅读
红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规...
2024-08-12 447
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1357张罚单密集落地 敲响银行业合规经营警钟详细阅读
每经评论员张蕊进入下半年仅一个多月，银行业监管罚单的密集发布已成为业界关注的焦点。根据国家金融监督管理总局及其派出机构公示的数据，自7月以来的一个多月（截至8月9日），已有1357张罚单直指银行业内...
2024-08-12 372
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这家新三板挂牌银行收警示函 内控管理问题屡现详细阅读
8月5日晚间，新三板挂牌银行象山国民村镇银行（下称“国民银行”）发布公告，该行有关董事、监事报酬事项经董事会审议通过后，未经股东大会审议，且未进行公告披露，违反相关规定，而被中国证券监督管理委员会宁波...
2024-08-09 366
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责令改正！知名券商被“点名”详细阅读
8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券（002945）收到行政监管措施事先告知书。 此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，...
2024-08-09 455
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划定下半年工作关键词：商业银行的“稳”与“进”详细阅读
下半年往往是商业银行完成全年经营任务的关键期。不少银行在年中工作会议中强调要以调结构、降成本作为接下来工作的重要内容，确保完成全年经营目标。 ●本报记者张佳琳 7月底以来，工商银行、农业银行、...
2024-08-09 382
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债券交易违规情形屡现，交易商协会频繁“出手”维护市场秩序详细阅读
【环球网金融综合报道】8月8日，中国银行(4.630, 0.01, 0.22%)间市场交易商协会发布公告称，近期，在查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益...
2024-08-09 426
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威海银行资本市场遇冷 业绩合规遭受双考验详细阅读
登上资本市场是许多银行的发展目标之一，然而不少银行上市后才发现，等待他们并不是鲜花与掌声，而是资本市场无情的抛弃。 威海银行自2020年10月在港交所上市以来，市场几无成交，2023年初还创造了连...
2024-08-09 414