国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年12月12日前网络学习+直播课程：报名后至2027年1月9日考试时间：2027年1月上旬&nbs...
2026-07-10 103632
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江苏4家农商行，交易商协会启动自律调查！详细阅读
继今年4月份对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查后，交易商协会再度对4家农商银行启动自律调查。根据交易商协会8月7日发布的消息，交易商协会近日监测发现，江苏4家农商银行在国债二级市场交易中...
2024-08-08 423
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合规管理体系的组成架构与搭建步骤详细阅读
核心提示：在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。一般情况下，这个过程包括厘清合规管理体...
2024-08-08 543
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管理规模显著下滑、两年无新基发行！前海开源基金风险事件不断凸显内控缺失详细阅读
近日，广东省通信管理局持续开展APP隐私合规和数据安全专项整治行动，发出《违法违规APP处置通知》责令APP运营者限期整改，并通知相关应用商店协助督促APP运营者整改。截至日前，尚有37款APP未完成...
2024-08-08 425
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交易商协会接连查处国债交易违规行为，涉及操纵市价和利益输送等详细阅读
操纵价格、利益输送、出借债券账户……这些近年来已经几近被债券市场淡忘的顽疾近日在监管部门的大力查处下又逐渐进入了公众的视野。 8月8日，银行间市场交易商协会表示，近期在交易商协会查处的案件中，部分中...
2024-08-08 434
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内控不规范、信披不准确 惠发食品被责令改正详细阅读
中国网财经8月7日讯因存在内部控制不规范、信息披露不准确不完整等问题，惠发食品收到山东证监局下发的责令改正措施决定。 惠发食品8月6日盘后发布公告，当天收到山东证监局下发的《关于对山东惠发食品...
2024-08-07 369
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私募机构距一流投资机构只有“三步之遥”详细阅读
8月1日，被业界称为私募证券基金“投资指南”的《私募证券投资基金运作指引》正式实施，这是继2023年私募基金行业首部行政法规出台后的又一项重要的配套自律规则。至此，以“法律法规—部门规章—自律规则”为...
2024-08-07 349
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透视上半年罚单：今银行业已领逾千张罚单，累计受罚8.55亿元详细阅读
严监管已成为金融业常态。根据市场披露数据统计显示，截至2024年7月30日，中国人民银行、国家金融监督管理总局、国家外汇管理局对银行业开出的罚单数量增加至1119张，涉及金额高达8.85亿元。与去年同...
2024-08-07 410
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因存在内部控制不到位等问题，中方信富被监管责令暂停新增客户12个月详细阅读
北京商报讯（记者郝彦）8月6日，北京证监局发布公告表示，北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”)存在以下违规事项：未按时办理业务场所变更手续；公司合规管理、内部控制不到位；客户营销服...
2024-08-07 451
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@券商，限期整改！证监会最新出手！详细阅读
对照新标准，券商要限期整改。近日，券商中国记者获悉，证监会正就关于《证券公司业务资格管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则向行业征求意见。征求意见起草说明称，券商新业务的准入管理方式欠规范。本次新规针...
2024-08-06 385
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ESG年报解读｜多位分行一把手被查，工行内控管理模式更多针对基层且力度有限详细阅读
编者按：ESG年报解读为搜狐财经及价值公司100联合发起的针对各公司ESG报告披露情况的解读专栏。参考上交所《上市公司治理准则》、港交所《环境、社会及管治守则》等文件，搜狐财经迭代完善各行业ESG测评...
2024-08-06 778