债券交易违规情形屡现，交易商协会频繁“出手”维护市场秩序

内控新闻 2024年08月09日 15:22 147 内控网

【环球网金融综合报道】8月8日，中国银行(4.630, 0.01, 0.22%)间市场交易商协会发布公告称，近期，在查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚，对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。

中国银行间市场交易商协会网站

而就在前一日，该协会公告显示，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述4家机构启动自律调查。

据媒体报道，今年以来，“大行放贷、小行买债”成为银行业内的热门话题。然而，随着中小银行在债市中的活跃度提升，交易领域的不规范行为引发市场关注。

今年4月，中国银行间市场交易商协会发文称，根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。

该公告还提到，据市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

此外，今年7月，据中国银行间市场交易商协会公告披露，6家货币经纪公司在债券撮合交易留痕等方面涉嫌存在违规行为，此情况涉及部分交易即时通讯工具运营商。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查。

紧接着8月初，中国银行间市场交易商协会发文指出，近年来，部分市场参与主体通过“自融”“返费”等多种非市场化方式参与债券发行，这种行为干扰市场发行秩序，也让一些原本已不具备发债能力的主体，继续加大债务规模，使得信用风险积累。同时，为加强市场规范、更好地发挥处分案例的警示教育作用，协会还向市场通报六个典型案例。

不仅如此，7月1日，央行发布公告，为维护债券市场稳健运行，在对当前市场形势审慎观察、评估基础上，人民银行决定于近期面向部分公开市场业务一级交易商开展国债借入操作。

来源：环球网

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