国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34541
- 详细阅读
-
银行合规体系被认为“最完善”却仍大案要案频发？专家认为制度“失灵”需要“激活”详细阅读
“银行业的合规制度发展较早，各种合规制度也非常细密、完善，但在行业发展中职务犯罪仍然层出不穷，且案件数量多，影响大。到底是公司治理还是内控体系出了问题，需要进行研究和探讨”。近日，参与过多...
2023-07-06 362
-
西部证券及6名责任人收警示函 发布研报内控不健全等详细阅读
北京7月3日讯证监会网站近日公布了《关于对西部证券股份有限公司、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函措施的决定》及《关于对许光辉、雒雅梅、杨敬梅采取出具警示函措施的决定》。 决定书显示，经查...
2023-07-06 434
-
39张罚单接踵而至，券商研报路在何方？详细阅读
券商研报业务合规水平和专业能力总体较好，但依然存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分分析师研报制作专业性、审慎性不足等问题 今年5月以来，监管层密集披露对券商研报的罚单。不论新兵、老将，还是被...
2023-07-06 396
-
IPO终止后续！ 集创北方、华泰联合证券及立信所遭监管警示详细阅读
7月5日，北京商报记者注意到，上交所披露3张罚单，处罚主体涉及北京集创北方科技股份有限公司（以下简称“集创北方”）、华泰联合证券、立信会计师事务所（以下简称“立信所”）及相关责任人。值得一提的是，这也...
2023-07-05 351
-
中泰证券拟定增募资60亿元，偿债比例超四成显著高于同业详细阅读
来源：视觉中国自上市以来，中泰证券频频出现高管频繁更迭、内控管理等方面问题。 近日，中泰证券发布向特定对象发行A股股票预案。预案显示，本次向特定对象发行股票数量不超过本次发行前公...
2023-07-05 314
-
上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入详细阅读
证券业严监管态势延续。据不完全统计，上半年中国证监会系统开出181张“罚单”，合计罚没金额24.22亿元，罚没金额已接近去年全年。 与往年对比，今年投行、资管、经纪及研究业务均收到了大量“罚单”...
2023-07-05 332
-
保险机构6月合计被罚款超过2500万元 财产险公司被处罚事由高度集中于“编制或提供虚假报告、报表、文件和资料”等沉疴旧疾详细阅读
2023年过半，监管部门对保险业从严监管的态势没有改变，追责机构和个人成为常态。据《金融时报》记者不完全统计，2023年6月，国家金融监督管理总局及其派出机构共发出罚单250余张，对保险机构及相关责任...
2023-07-05 433
-
以法治为基，以合规为本，护航分行高质量发展 —— 兴业银行昆明分行全面推进2023年兴航程“法治能力提升年”活动详细阅读
为全面提升运用法治思维与法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、应对风险的能力,兴业银行昆明分行全面纵深推进2023年进兴航程“法治能力提升年”活动,将法治实践、合规管理有效融入落实党中央...
2023-07-05 611
-
最新！深圳证监局点名部分券商：研报业务内控不到位，对从业人员疏于管理详细阅读
7月4日，深圳证监局发布了2023年第2期证券期货机构监管通讯。在本期通讯中，深圳证监局针对部分证券公司及相关人员发布证券研究报告业务内部控制不到位、个别证券投资咨询公司营销不当、证券营...
2023-07-05 331
-
张掖市山丹县司法局：“三项举措”顺利完成行政事业单位内控报告编报工作详细阅读
为确保内控机制建设工作有效落实，按照相关文件要求，甘肃省张掖市山丹县司法局迅速行动，将内控机制建设作为全系统落实全面“三抓三促”行动的重要抓手，进一步统一思想，提高认识，完善措施，全方位深...
2023-07-05 347