国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 47285
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金元期货之殇：内控疏漏，业绩滑坡详细阅读
强监管态势下，又一家期货公司被罚。 近日，海南证监局发布公告称，对金元期货股份有限公司（下称“金元期货”）采取出具警示函的监管措施。被罚原因主要是该公司对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有...
2024-09-24 322
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传承徽商精神，塑造合规经营详细阅读
作为徽商银行在成渝地区的重要布局，成都分行不仅承载着服务地方经济、助力企业成长的使命，更将合规经营作为核心经营理念，让其深植于每一位员工的心中，成为推动分行持续健康发展的不竭动力。一、依法合规：企业文...
2024-09-24 331
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对话清华大学田轩：创设互换便利、回购增持再贷款，将提升A股市场流动性详细阅读
田轩认为，首期互换便利操作规模5000亿元，体现了人民银行支持市场流动性的决心与勇气，将提振市场信心，促进市场交易，提升市场流动性。9月24日，央行宣布创设两项结构性货币政策工具，支持资本市场稳定发展...
2024-09-24 297
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《金融租赁公司管理办法》修订发布，新增杠杆率、财务杠杆倍数等监管指标（附官方解读）详细阅读
9月20日，国家金融监督管理总局近日修订发布《金融租赁公司管理办法》，有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。《金融租赁公司管理办法》提到，申请设立金融租赁公司，应当注册资本为一次性实缴货币资本，最低...
2024-09-23 365
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探讨“三控”在政府采购风险防控中的综合应用（中）详细阅读
前文介绍了当前政府采购面临的主要风险类型，以及现有风险防控措施的效果评估，本文探讨人控、技控、制度控在政府采购风险防控中的综合应用。人控在政府采购风险防控中的应用——人员素质与职业道德要求。人员素质和...
2024-09-23 302
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4万亿金融租赁行业迎来新规，准入门槛大幅提升详细阅读
9月20日，国家金融监督管理总局正式发布修订后的《金融租赁公司管理办法》(下称《办法》)，在设立门槛、出资人资质、业务模式、专业子公司和监管指标等方面提出监管要求，《办法》将于11月1日起施行。 经...
2024-09-23 324
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证监会完善证券公司风险控制指标体系 提升服务实体经济质效详细阅读
9月20日，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》)，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，提升服务实体经济质效，促进证券公司高...
2024-09-23 284
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压实“看门人”责任 年内15家会计师事务所已收18份罚单详细阅读
近日，大信会计师事务所因对金正大2015年至2017年年报审计未勤勉尽责，被证监会罚没605.66万元，2名签字注册会计师被分别处以5万元罚款。 今年以来，会计师事务所收到罚单明显增多。《证券日报》...
2024-09-20 310
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奥德装备IPO撤单也被罚：查出内控缺陷、周定山表决权79%详细阅读
文|卢万磊又一家撤单IPO企业被罚。9月13日，深交所发布多份罚单，剑指奥德装备IPO，该公司存在未完整披露IPO报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借、未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情...
2024-09-20 363
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科隆新材IPO：业绩波动、内控缺位或成上市“拦路虎”详细阅读
根据安排，陕西科隆新材料科技股份有限公司（以下简称“科隆新材”）北交所IPO将于2024年9月23日上会。去年10月底，科隆新材申报北交所获得受理。在受理期间，科隆新材收到监管部门的多轮问询，监管对2...
2024-09-20 331