国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年9月19日前网络学习+直播课程：报名后至2026年10月17日考试时间：2026年10月中旬&n...
2026-07-10 76929
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探讨“三控”在政府采购风险防控中的综合应用（中）详细阅读
前文介绍了当前政府采购面临的主要风险类型，以及现有风险防控措施的效果评估，本文探讨人控、技控、制度控在政府采购风险防控中的综合应用。人控在政府采购风险防控中的应用——人员素质与职业道德要求。人员素质和...
2024-09-23 346
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4万亿金融租赁行业迎来新规，准入门槛大幅提升详细阅读
9月20日，国家金融监督管理总局正式发布修订后的《金融租赁公司管理办法》(下称《办法》)，在设立门槛、出资人资质、业务模式、专业子公司和监管指标等方面提出监管要求，《办法》将于11月1日起施行。 经...
2024-09-23 377
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证监会完善证券公司风险控制指标体系 提升服务实体经济质效详细阅读
9月20日，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》)，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，提升服务实体经济质效，促进证券公司高...
2024-09-23 347
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压实“看门人”责任 年内15家会计师事务所已收18份罚单详细阅读
近日，大信会计师事务所因对金正大2015年至2017年年报审计未勤勉尽责，被证监会罚没605.66万元，2名签字注册会计师被分别处以5万元罚款。 今年以来，会计师事务所收到罚单明显增多。《证券日报》...
2024-09-20 370
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奥德装备IPO撤单也被罚：查出内控缺陷、周定山表决权79%详细阅读
文|卢万磊又一家撤单IPO企业被罚。9月13日，深交所发布多份罚单，剑指奥德装备IPO，该公司存在未完整披露IPO报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借、未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情...
2024-09-20 425
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科隆新材IPO：业绩波动、内控缺位或成上市“拦路虎”详细阅读
根据安排，陕西科隆新材料科技股份有限公司（以下简称“科隆新材”）北交所IPO将于2024年9月23日上会。去年10月底，科隆新材申报北交所获得受理。在受理期间，科隆新材收到监管部门的多轮问询，监管对2...
2024-09-20 392
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贵阳银行员工盗窃事件给中小银行的警示详细阅读
中国金融网|金鉴近日，金融监督管理总局安顺监管分局公布的罚单揭示了贵阳银行安顺分行一起严重的员工盗窃与职务侵占事件。这一事件不仅引发了社会的广泛关注，更为整个中小银行敲响了警钟，提醒我们在快速发展...
2024-09-20 391
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多起并购案推进券业整合提速详细阅读
视觉中国供图《法治周末》记者吕静今年以来，券商行业的整合加快，国泰君安(14.700, 0.00, 0.00%)、海通证券(8.770, 0.00, 0.00...
2024-09-19 514
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险企纷纷响应保险新“国十条”积极谋划高质量发展详细阅读
国务院近日印发《关于加强监管防范风险推动保险业高质量发展的若干意见》（以下简称《若干意见》），对保险业未来的改革发展作出了系统谋划和安排，这也被业内称为保险新“国十条”。《若干意见》提出，以强监管、防...
2024-09-19 376
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开户与客户回访不到位，有营业部接罚单，年内已有29家营业部多类业务违规遭罚详细阅读
①国泰君安又因营业部展业违规收到罚单；②面对营业部违规问题频发，国泰君安强调了其对合规风控的重视；③年内已有29张营业部罚单，涉及23家券商。财联社9月19日讯（记者陈俊兰）时隔7个月，国泰...
2024-09-19 334