国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 47336
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华林证券因四大问题被责令限期改正 年内已多次被监管“点名”详细阅读
红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规...
2024-08-12 328
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1357张罚单密集落地 敲响银行业合规经营警钟详细阅读
每经评论员张蕊进入下半年仅一个多月，银行业监管罚单的密集发布已成为业界关注的焦点。根据国家金融监督管理总局及其派出机构公示的数据，自7月以来的一个多月（截至8月9日），已有1357张罚单直指银行业内...
2024-08-12 282
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这家新三板挂牌银行收警示函 内控管理问题屡现详细阅读
8月5日晚间，新三板挂牌银行象山国民村镇银行（下称“国民银行”）发布公告，该行有关董事、监事报酬事项经董事会审议通过后，未经股东大会审议，且未进行公告披露，违反相关规定，而被中国证券监督管理委员会宁波...
2024-08-09 259
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责令改正！知名券商被“点名”详细阅读
8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券（002945）收到行政监管措施事先告知书。 此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，...
2024-08-09 341
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划定下半年工作关键词：商业银行的“稳”与“进”详细阅读
下半年往往是商业银行完成全年经营任务的关键期。不少银行在年中工作会议中强调要以调结构、降成本作为接下来工作的重要内容，确保完成全年经营目标。 ●本报记者张佳琳 7月底以来，工商银行、农业银行、...
2024-08-09 283
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债券交易违规情形屡现，交易商协会频繁“出手”维护市场秩序详细阅读
【环球网金融综合报道】8月8日，中国银行(4.630, 0.01, 0.22%)间市场交易商协会发布公告称，近期，在查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益...
2024-08-09 316
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威海银行资本市场遇冷 业绩合规遭受双考验详细阅读
登上资本市场是许多银行的发展目标之一，然而不少银行上市后才发现，等待他们并不是鲜花与掌声，而是资本市场无情的抛弃。 威海银行自2020年10月在港交所上市以来，市场几无成交，2023年初还创造了连...
2024-08-09 295
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江苏4家农商行，交易商协会启动自律调查！详细阅读
继今年4月份对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查后，交易商协会再度对4家农商银行启动自律调查。根据交易商协会8月7日发布的消息，交易商协会近日监测发现，江苏4家农商银行在国债二级市场交易中...
2024-08-08 316
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合规管理体系的组成架构与搭建步骤详细阅读
核心提示：在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。在合规管理的咨询项目中，企业常会聚焦于探索并实践如何搭建有效的合规管理体系。一般情况下，这个过程包括厘清合规管理体...
2024-08-08 408
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管理规模显著下滑、两年无新基发行！前海开源基金风险事件不断凸显内控缺失详细阅读
近日，广东省通信管理局持续开展APP隐私合规和数据安全专项整治行动，发出《违法违规APP处置通知》责令APP运营者限期整改，并通知相关应用商店协助督促APP运营者整改。截至日前，尚有37款APP未完成...
2024-08-08 315