老牌私募被公开谴责

内控新闻 2024年08月28日 21:30 117 内控网

在交易所下发监管提示函之后，一家私募却仍旧进行大额申报交易，成交金额近3000万元……近期，这家成立超十年的老牌私募因内控机制不健全等多项违规行为遭到公开谴责。

　　在业内人士看来，私募基金必须强化风险管理意识，建立起一套全面的风控体系。

　　存在内控机制不健全等问题

　　近期，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布一份纪律处分决定书，友山私募基金管理有限公司（以下简称“友山私募”）以及公司法定代表人何某、合规风控负责人郭某均被公开谴责。

　　纪律处分决定书显示，友山私募存在未按合同约定向投资者进行信息披露、募集程序不规范以及内控机制不健全的违规行为。

　　根据深圳证券交易所发布的《异常交易警示函》，友山私募通过其管理的私募基金产品——友山友贤551交易猿股票型私募证券投资基金（以下简称“551交易基金”）在购买九安医疗和翠微股份两只股票的过程中，违反了交易所关于大额申报和连续申报的相关规定。

　　此外，根据上海证券交易所的《交易监管警示函》，在收到监管提示函提示“翠微股份近期频繁异动，存在交易风险，交易所将对该股票的异常交易行为从严认定”后，友山私募仍在2022年2月14日大额申报交易翠微股份，成交金额约2999.75万元。

　　中基协认为，以上事实反映出友山私募内控机制不健全。

　　对此，友山私募申辩表示，交易所出具的《交易监管警示函》并非直接下发给友山私募，而是下发给了551交易基金的交易券商，友山私募是在与交易券商的业务沟通中才知悉551交易基金收到了相关警示函。在了解情况后，他们立即开展相关控制措施，防止发生次生风险。

　　私募应加强风险管理

　　中基协登记信息显示，友山私募成立于2013年3月，于2014年3月在中基协进行私募基金管理人登记，注册资本为2.07亿元人民币，为私募证券投资基金管理人。目前，友山私募的管理规模在50亿元—100亿元人民币之间。

　　据第三方平台统计数据，自今年一季度末以来，友山私募的管理规模下降，不再是百亿级私募梯队中的一员。此外，去年12月，友山私募因个别投资经理通过在网络平台上发布视频、直播的方式，向不特定对象介绍基金产品的盈亏、新模型优势及产品客户情况；未按照合同约定向投资者履行信息披露义务等多项违规行为，被贵州证监局采取了出具警示函的监管措施。

　　在业内人士看来，私募基金必须加强风险管理，建立起一套全面的风控体系。如果忽视了对风险的把控，即便是百亿级私募也可能面临着被市场淘汰的风险。“私募的风险管理需要覆盖市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险等多个方面。”业内人士说。

来源：上海证券报

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png