营业部总经理在外兼职金元证券因内控不完善收警示函

内控新闻 2022年12月06日 22:11 429 内控网

12月5日，浙江证监局网站发布关于对金元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

浙江证监局表示，发现公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向我局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、第五款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十二条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局还表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。（记者高欣北京报道）

来源：经济参考网

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