署级“内控示范科室”建设他们这样做 ——石家庄海关所属京唐港海关综合业务一科

内控新闻 2023年06月01日 23:46 595 内控网

2023京唐港海关综合业务一科署级“内控示范科室”

INTRODUCE

石家庄海关所属京唐港海关综合业务一科不折不扣落实总署党委各项工作要求，围绕“ 事前预警﹣事中提醒﹣事后监督﹣整改问责﹣长效机制”的“全链防控”机制，以创设"内控示范科室"为契机，将内控理念全面引入海关各项管理之中，通过“ 内控-风险-审计”三位一体式框架来防范风险，持续推进内控体系不断完善。

NO.1强化内控监督运行

发挥示范科室辐射带动作用

从以下四个方面持续推动内控工作从“有没有”“做没做”向“好不好”“优不优”转变。

坚持党建引领强基提质

将党建与业务工作深度融合，在报关大厅设立 “灯塔党员示范岗”亮牌办公，不断推广“提前申报”“两步申报”“两段准入”“关税保证保险”等通关便利化措施，大力压缩整体通关时间，优化口岸营商环境。

精准细化分工职责分离

细化岗位，落实业务执行岗位、审批审核岗位与监控岗位相分离，在此基础上编制自控清单，注明业务环节、内控节点名称、节点解释、风险提示、日常复核方式、定期自查自纠方式等信息，并严格按照自控清单进行日常复核和定期自查自纠。

构建“制度+科技+人工”内控体系

按照《海关内部控制基本规范》《综合业务节点岗位落实清单（试行）》的要求，认真梳理内控节点，构建从制度规范到可操作性文件，再到具体内控节点的内控体系，实现“点-线-面”精准覆盖。

定期通过HLS2017内控平台的监控模块，对各节点如“税收征管”“通关及监管证件管理”等开展分析，检查各项工作规范性和时效性。并定期对纸质单证资料开展复核，确保档案的规范、严谨。

创新“四清”内控技巧

牢记把握“四清”内控技巧，将业务工作进行条块化分割，实行每月轮岗制，有效防范风险。

解锁“四清”密码

第1部分理清岗位设置

实行每月轮岗制度，将科室工作进行条块化分割，形成“签证管理岗”“综合业务岗”“后期管理岗”三个岗位模块，有效防范执法风险和廉政风险。

第2部分摸清作业链条

通过梳理岗位作业流程，编写岗位作业指导书，列明验估、审单、签证、原产地、担保管理、二次结算、出口电子底账、档案8项核心业务的文件依据、办理时限、操作指引、层级审批等，并为多项业务设立电子台账。

第3部分记清特殊情况

设立《异常情况登记本》，当工作中出现疑难问题、特殊情况或非系统留痕操作时，必须在逐级审批后实施并登记在册，详细记录情况备查，确保工作的严谨性。

第4部分学清疑点难点

坚持“一会一课”制度，利用科务会的形式，定期针对业务难点进行科内培训，每次指定不同的人担任主讲，让每个人都专精某一项或几项业务。

NO.2创新内控监督举措保持迭代更新

深入探索HLS2017内控平台组合查询功能应用，与专业人员搭建风险数据模型，主动查发风险隐患；明确不同岗位应用内控节点指标的职责，推动节点指标体系易操作、见成效。目前，按照督审处加强基层自控要求，建立形成京唐港海关综合业务一科《基层自控清单》并在关区推广。

建立内控管理工作常态化更新机制，梳理业务工作中的风险点，及时开展风险研判，若发现执法、管理、廉政风险以及内控薄弱环节，适时调整内控要求，及时反映和充实本关的内控工作，增强防范化解风险的能力。

建立基层自控、职能监控、专门监督三个层级环式闭合回路，适时走访企业开展调研，梳理总结可能发生的有代表性的问题，并组织召开科室联席会议，共同开展内控监督，集思广益挖掘新型自控方式，防范执法风险，让人人参与内控、理解内控、建设内控，持续推动风险防控工作。

呈现“立规矩”向“见成效”转变的新局面

该关将以党的二十大精神为引领，按照全面性、重要性、制衡性、适应性工作原则，以智慧海关为载体，内控管理体系为支撑，积极探索“制度+科技+人工”的内控模式，围绕“12个必”和“1+1+6”重点工作，铸忠诚、担使命、守国门、促发展、齐奋斗，为海关高质量发展保驾护航！（供稿单位：石家庄海关校对：欧阳高蓉、郭洵、钟宇威本期编辑：李一凡、刘春姗、王晔）

来源:石家庄海关

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