最新！深圳证监局点名部分券商：研报业务内控不到位，对从业人员疏于管理

内控新闻 2023年07月05日 22:48 182 内控网

7 月 4 日，深圳证监局发布了 2023 年第 2 期证券期货机构监管通讯。

在本期通讯中，深圳证监局针对部分证券公司及相关人员发布证券研究报告业务内部控制不到位、个别证券投资咨询公司营销不当、证券营业部对从业人员执业行为疏于管理等问题予以通报提示。

辖区券商研报业务内控不到位遭通报

在本期通讯中，深圳证监局表示根据检查发现，部分证券公司在发布研究报告业务展业过程中，存在考核制度不完善及执行不到位，分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足，个别研报制作不审慎等情形。深圳证监局对部分证券公司及相关分析师采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

每经记者获悉，今年 4 月末，监管机构向各券商通报了 2022 年研报业务 " 双随机 " 现场检查情况，共覆盖 45 家券商的 300 篇研报。此后，研报业务罚单绵延不断，据记者统计，5 月以来，各地证监局对证券行业研报业务开出的罚单数量共计 43 张，涉及 23 家券商，这也意味着覆盖的 45 家券商中超一半都有相关违规行为。

就深圳证监局而言，共计开出 5 张研报业务罚单，其中 2 张分别针对招商证券和东亚前海证券，另外 3 张则指向招商证券、东亚前海证券及英大证券相关分析师或负责人。

如，东亚前海证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度，在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺，对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等。二是研报质量控制和合规审查不足。研报质控合规人员配备不够，审核独立性不强，对研报质量和合规性审核把关不严。三是研报制作不审慎。个别研报存在内容表述不严谨、未注明信息来源、信息引用有误、底稿不完整等情形。

因此，深圳证监局在此次通讯中提出，辖区各证券公司应加强研报信息来源和留痕管理，强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，规范公开发表言论和客户服务活动管控，完善人员绩效考核和内部问责制度，不断提升业务质量与合规水平。

对从业人员疏于管理进行通报

此次深圳证监局还通报称，某证券投资咨询公司在营销过程中，运用单一客户案例、客户感谢视频进行展示宣传，个别销售人员面向客户推介产品时有误导性表述，个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送，合规人员对于营销素材的审核留痕不足。上述事项反映出公司规范意识不足、内部控制不到位，被深圳证监局采取责令改正监管措施。记者了解到，该证券投资咨询公司为深圳德讯证券顾问有限公司。

另外，深圳证监局在日常监管发现，某证券营业部个别未登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有 " 投资咨询资格 "；个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；个别非营销人员参与基金销售获取奖励；个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。

深圳证监局表示，上述事项反映出营业部疏于从业人员管理，对员工执业行为培训、监督不到位，被深圳证监局采取出具警示函措施。各证券期货经营机构应加强合规管理，严格规范工作人员执业行为，督促员工勤勉尽责，保障规范经营。记者发现，该营业部为华西证券深圳民田路证券营业部。

值得注意的是，2023 年机构监管工作会议召开后，深圳证监局迅速召开专题会议学习研讨。其中提出，结合辖区监管实际，明确年度重点工作任务。压实辖区保荐机构 " 看门人 " 责任，推动投行归位尽责；以整治从业人员违规买卖股票为抓手，强化辖区证券经营机构从业人员监管，建设良好的行业文化和生态；以 " 防风险 " 为底线，继续完善事前事中风险监控体系，做好对重点公司、重点业务、关键人员的监管。

来源:每日经济新闻

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