内控问题引监管关注，申万宏源吉林分公司涉七项违规遭警示

内控新闻 2023年07月28日 23:35 493 内控网

证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

近日，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司因七项违规问题被采取出具警示函措施。

此次吉林证监局警示函所列七项违规问题均涉及证券公司内控管理细节问题。

一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统；二是分公司信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作；三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管；四是分公司信息系统建设类型为 B 型，未对部分现场客户交易区进行视频监控；五是分公司证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息，证券经纪人 " 代理期限 " 公示有误；六是分公司投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存；七是分公司对个别客户的投资者适当性管理不到位。

吉林证监局指出，申万宏源证券吉林分公司应高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理。

《证券公司内部控制指引》第十三条第一项明确规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

就在本月内，国融证券也因公司合规管理制度体系不完善等问题被内蒙古证监局出具警示函。

吉林证监局指出，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。

监管层近期在对于券商研报业务的检查中也重申了证券公司的内控问题。

5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》明确指出，部分公司内控制度执行有效性不足；通报强调，强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平。（孙艺真）

来源：界面新闻

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