农发行梅州市分行聚焦反洗钱持续发力，提升内控合规管理水平

内控新闻 2023年08月16日 17:43 401 内控网

为夯实反洗钱管理基础，切实提升内控合规管理水平和风险防控能力，农发行梅州市分行以“三个坚持”持续提升反洗钱工作质效，深入推进内控合规管理水平提升。

农发行梅州市分行供图

坚持夯基固本，夯实基础管理。一是夯实主体责任。定期召开反洗钱领导小组会议，加强对文件制度、工作要点的学习，明确各条线各部门工作职责，建立分工有效、协同配合的工作机制，夯实反洗钱管理基础。二是狠抓专项治理。针对客户尽职调查、洗钱风险等级评定、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易监测等反洗钱核心义务，进行逐客户、逐业务排查，对排查发现问题，举一反三，立行立改。三是强化日常管理。将反洗钱工作与促进业务合规经营、推进精细化管理、防范金融风险有机结合起来，扎实开展各项反洗钱工作，严格执行客户身份识别制度和大额和可疑交易报告制度，合理划分洗钱风险等级，组织全辖签订《反洗钱保密承诺书》，规范和加强反洗钱保密工作。

坚持培训赋能，提升人员素质。为贯彻落实反洗钱工作相关规定，增强反洗钱合规意识，该行于7月28日举办反洗钱业务知识培训，围绕反洗钱工作重点，结合《中华人民共和国反洗钱法》、人民银行《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》等监管办法及内部文件制度，从反洗钱日常工作职责、典型问题剖析、客户尽职调查等方面，对最新的文件要求进行了深入学习，就反洗钱业务工作要点及注意事项进行了专题讲解，培训覆盖反洗钱领导小组、反洗钱岗位人员、新入行员工等，进一步提高了全行员工反洗钱履职能力。同时积极参加外部开展的各类反洗钱专业培训，如金融机构反洗钱客户尽职调查培训等，强化反洗钱队伍建设。

坚持宣传引导，营造浓厚氛围。该行积极开展各类反洗钱宣传工作，营造全民参与的浓厚氛围。结合“3·15”消费者权益保护教育宣传周、普及金融知识万里行宣传、防范非法集资宣传月等宣传活动，广泛开展反洗钱宣传。一是多次组织员工到梅县区浒洲村、大埔县百侯镇等地开展现场宣传活动，通过发放宣传折页、接受咨询问答等方式对反洗钱知识进行讲解。二是通过LED宣传标语、微信群转发等方式营造浓厚的宣传氛围。充分结合该行业务和客户群体特点，向客户及广大人民群众推送风险提示，普及反洗钱知识，增强他们的风险防控意识和反洗钱意识，推进线上线下同频共振，强化客户及群众防范风险、远离洗钱的意识和能力，营造全民反洗钱舆论氛围。

下一步，该行将继续做好反洗钱管理工作，落实反洗钱监管要求，提高合规经营意识，坚守合规底线，推动“合规农发行”三年行动计划落实落地，将合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”，全力提升合规管理水平。（作者：林雅丽编辑：曹阳）

来源：中国经济时报—中国经济新闻网

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