陕西证监局连发警示函：津投期货违规，蓝晓科技一董事违规

内控新闻 2022年12月14日 22:45 493 内控网

因为违反相关规定，近日，津投期货经纪有限公司西安营业部收警示函。记者查询发现，近期，多家期货公司或相关营业部或上市公司董事因为违规收到警示函。业内人士表示，临近年底，相关期货公司、上市公司在合规和内控上还是要继续加强。

相关问题反映出该营业部内控管理不完善

近日，陕西证监局网站发布了关于对津投期货经纪有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，津投期货经纪有限公司西安营业部未按时报送反洗钱年度报告、负责反洗钱工作的人员联系方式；未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。

上述问题反映出该营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，该局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

记者近日查询津投期货的网站可以发现，其自称，津投期货经纪有限公司是大型专业期货经纪公司，位于天津市。公司由天津津融投资服务集团有限公司（原天津投资集团）发起并联合天狮集团有限公司两家单位投资组建。

财经评论人士金山分析，从处罚信息来看，其应该是违反了相关规定，也提醒其他从业者，一定要遵守相关规范。近年来市场行情分化，部分投资品种表现不如预期，可能影响了部分期货公司营业部的运营，有的期货公司无序发展。即便环境不理想，但还是需要严格按照流程进行，才能长期可持续发展。

因违规减持公司股票蓝晓科技一董事收警示函

陕西证监局网站近日也发布了关于对西安蓝晓科技新材料股份（蓝晓科技）有限公司董事李某采取出具警示函措施的决定。

决定中提到，李某作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事，于2022年10月27日至11月4日期间共减持公司股票55,000股，超过原计划减持数量5,000股，超出部分未按规定提前十五个交易日履行信息披露义务。

上述事项违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号，以下简称《减持规定》）第八条第一款的规定。根据《减持规定》第十四条的规定，该局决定对李某采取出具警示函的监督管理措施。李某应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向陕西证监局提交书面整改报告。

蓝晓科技：本次违规减持是因操作失误

近日，华商报记者查询蓝晓科技的公告可以发现，蓝晓科技公告称，公司董事李某收到陕西证监局出具的关于对李某采取出具警示函措施的决定。根据规定，陕西证监局决定对李某采取出具警示函的监督管理措施。

针对相关违规减持行为，蓝晓科技证券部工作人员表示，本次违规减持是因为操作失误。针对多位高管减持股票一事，上述工作人员称：高减持股票出于个人资金需求及缴纳股权激励个人所得税需求考虑，诉求合理正常，交易金额有限。

11月30日，蓝晓科技发布关于收到深圳证券交易所《关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》的公告。

华商报记者查询发现，截至12月12日收盘，蓝晓科技股价为75.27元，下跌3.97%。

财经评论人士金山表示，一般来说，股东减持在投资市场意味释放着消极信号，违规减持则更加破坏投资者信心，希望相关减持行为不要反馈到相关业绩上。相关上市公司仍需要更好的投资回报，来吸引市场信心。

多地有从业者被处罚暴露出行业乱象

实际上，近期，多地有期货及相关责任人因为违规，被处罚或警示。

日前，因存在多项违规事实，华鑫期货有限公司被上海证监局采取责令改正措施，华鑫期货总经理被上海证监局出具警示函。

此前，深圳证监局对中金岭南期货出具警示函。浙江证监局公布了对大地期货有限公司衢州营业部采取出具警示函措施的决定。

对此，西安财经行业从业人士孟鑫表示，多地有从业者被处罚暴露出行业乱象。近年来，世界经济发展放缓，金融行业效益不理想。这些违规行为或多或少反映出行业竞争加剧，部分从业者面临压力铤而走险，最终因小失大。此外，部分期货公司、上市公司管理不完善，或对一线员工、公司高级管理人员管理不到位。一些从业人员为增加收入，可能做出违规行为。期货、上市公司应完善制度和工作流程，改进管理方式方法。此外，调研了解并关注期货公司一线从业者的工作、生活情况，采取有效措施改变现状。做好从业人员、高级管理人员、董事的合规培训，完善规范相关人员行为的工作流程。

来源：澎湃新闻

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》面授及网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：